建信基金管束有限处事公司 建信北证 50 成份指数型发起式证券投      资基金招募说明书  基金管束东谈主：建信基金管束有限处事公司   基金托管东谈主：国信证券股份有限公司 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金               招募说明书    【蹙迫教导】    本基金经中国证券监督管束委员会 2025 年 6 月 27 日证监许可20251349 号 文注册召募。    基金管束东谈主保证本招募说明书的内容确切、准确、完好意思。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、市集远景和收益等作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    基金管束东谈主依照恪称拖累、敦朴信用、严慎费力的原则管束和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。      本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动， 投资东谈主在投成本基金前，需充分了解本基金的居品脾气，并承担基金投资中出 现的各类风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影 响而形成的系统性风险，个别证券独有的非系统性风险，由于基金投资东谈主贯穿 大批赎回基金产生的流动性风险，基金管束东谈主在基金管束实施过程中产生的基 金管束风险，本基金的特定风险等。      本基金是股票型证券投资基金，表面上预期风险和预期收益高于债券型证 券投资基金和货币市集基金。      本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪纰谬阻挡未达约定标的、 指数编制机构罢手服务、成份股停牌或退市等潜在风险，详见本招募说明书“风 险教导”部分。    为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。      本基金投资北京证券往来所股票，将承担因投资标的、市集轨制以及往来 法律解释等各别带来的独有风险。本基金的基金资产如投资于港股，会面对港股通 机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往来法律解释等各别带来的独有风险。 详见本招募说明书的“风险揭示”章节。    本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采取将部分基金 资产投资于港股或采取不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金     招募说明书    本基金的投资范畴包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所 面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险。    投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金合同、基金居品贵府概要等信息露馅文献，了解基金的风险收益特征，并 根据自身的投资目标、投资期限、投资训诫、资产现象等判断本基金是否和自 身的风险承受才调相顺应。投资者承诺不使用贷款、刊行债券等筹集的非自有 资金投成本基金。    基金的过往事迹并不预示其改日清楚。基金管束东谈主管束的其他基金的事迹不 组成对本基金事迹清楚的保证。基金管束东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管束东谈主履行相应 门径后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章节。侧袋 机制实施时期，基金管束东谈主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读干系内容并温雅本基金启用侧袋机制时的特 定风险。    基金份额持有东谈主承诺投资于本基金的资金起首正当，不利用本基金开展洗 钱、恐怖融资等坐法非法行为；承诺不属于联合国安清爽决议中所列的或中国政 府发布的或要求践诺的恐怖行为组织及恐怖行为东谈主员名单、制裁清单内的个东谈主或 组织；承诺不属于中国政府发布的反制清单内的个东谈主或组织。                                                           目             录 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募说明书                    第一部分      序言    《建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金招募说明书》                                （以下简称“本 招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券法》（以 下简称“《证券法》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息露馅管束办法》（以下简称“《信息露馅办法》”）、 《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管束规章》（以下简称“《流动性风 险管束规章》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 （以下简称“《指数基金指引》”）和其他相关法律法例的规章以及《建信北证 金合同》”）编写。    本招募说明书阐扬了建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金的投资目 标、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策相关的全部必要事项，投资东谈主在作出 投资决策前应仔细阅读本招募说明书。    本基金管束东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性述说或者紧要 遗漏，并对其确切性、准确性、完好意思性承担法律处事。本基金是根据本招募说明 书所载明的贵府央求召募的。本招募说明书由建信基金管束有限处事公司负责解 释。本基金管束东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信 息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主依据基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金基金合同确当事东谈主，其持有基金份 额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同 过火他相关规章享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利 和义务，应珍贵查阅基金合同。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                      招募说明书                    第二部分      释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金基金合同》及对基金合同的任何有用改革和补充 成份指数型发起式证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改革和补 充 资基金招募说明书》过火更新 金居品贵府概要》过火更新 金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改革，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改革 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其时时作念 出的改革 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                    招募说明书 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅管束办法》及颁布机关对其时时作念 出的改革 施的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其时时作念出的改革 机关对其时时作念出的改革 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其时时作念出的改革 务的法律主体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外 机构投资者 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的 合称。基金管束东谈主有权对销售对象的范畴赐与进一步限制或诊治，具体销售对象 见招募说明书及基金管束东谈主届时发布的干系公告 由基金管束东谈主、基金管束东谈主鼓吹、基金管束东谈主高等管束东谈主员、基金司理等东谈主员承 诺认购一定金额并持有一如期限的证券投资基金 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募说明书 基金管束东谈主固有资金、基金管束东谈主高等管束东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起 资金认购本基金的金额不低于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限 不低于 3 年 购的基金份额持有期限不少于 3 年的机构或东谈主员，包括基金管束东谈主、基金管束东谈主 鼓吹、基金管束东谈主高等管束东谈主员或基金司理等东谈主员 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、转机、转托管及如期定额投资等业务 证监会规章的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管束东谈主签订了基金销售 服务左券，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非往来过户等 限处事公司或接受建信基金管束有限处事公司寄托代为办理登记业务的机构 管束的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转机、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面证据的 日历 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                 招募说明书 不得杰出 3 个月 盛开日 若本基金参与港股通往来且该处事日为非港股通往来日时，则基金管束东谈主可根据 现实情况决定本基金是否盛开申购、赎回及转机业务，具体以届时提前发布的公 告为准 是表率基金管束东谈主所管束的盛开式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同服从 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 规章的条件，央求将其持有基金管束东谈主管束的、某一基金的基金份额转机为基金 管束东谈主管束的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募说明书 加上基金转机中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转机中转入 央求份额总和后的余额）杰出上一盛开日基金总份额的 10% 行入款利息、已完好意思的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主 扣除干系用度后的余额 款项过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息露馅办法》规章的互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 证券往来服务公司，向香港联合往来所进行申报，买卖规章范畴内的香港联合交 易所上市的股票 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行如期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开采行股票、资产支柱证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 往来的债券等 额净值的方式，将基金诊治投资组合的市集冲击成安分配给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到自制对待 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金             招募说明书 将本基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别鉴别树立代码，并鉴别策动 和公告基金份额净值 别基金资产入网提销售服务费、赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额类 别 申购用度、赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额类别 基金份额持有东谈主服务的用度 件 账户进行处置计帐，目标在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险管束器用。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要省略情趣的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要省略情趣的资产；（3）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 管束信用风险的信用繁衍器用 护的金额，各项支付和结算以此金额为策动基准 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                招募说明书                  第三部分     基金管束东谈主    一、基金管束东谈主概况    称号：建信基金管束有限处事公司    住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层    办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层    设立日历：2005 年 9 月 19 日    法定代表东谈主：生柳荣    辩论东谈主：郭雅莉    电话：010-66228888    注册成本：东谈主民币 2 亿元    建信基金管束有限处事公司经中国证监会证监基金字2005158 号文批准设 立。公司的股权结构如下：中国设立银行股份有限公司，65%；信安金融服务公 司，25%；中国华电集团产融控股有限公司，10%。    本基金管束东谈主公司治理结构完善，规划运作表率，概略切实爱戴基金投资 者的利益。鼓吹会为公司的权力机构，由全体鼓吹组成。公司规章中明确公司股 东通过鼓吹会照章利用权利，不以任何时局径直或者波折骚动公司的规划管束和 基金资产的投资运作。    董事会对鼓吹会负责，并向鼓吹会申诉。公司董事会由 9 名董事组成，其 中 3 名为孤独董事。根据公司规章的规章，董事会利用《公司法》规章的相关重 大事项的决策权、对公司基本轨制的制定权和对总裁等高等管束东谈主员的评价和奖 惩权。    董事会下设审计委员会，审计委员会按照《公司法》过火他法律法例、监 管规章及公司规章的规章利用监督权力，包括检讨公司财务并监督公司董事、高 级管束东谈主员践诺职务等。    二、主要东谈主员情况    生柳荣先生，董事，现任建信基金管束有限处事公司董事长。厦门大学经 济学博士。历任中国设立银行厦门市分行和总行金融市集部、资产欠债管束部等 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                   招募说明书 部门主要负责东谈主，现任中国设立银行首席财务官。2023 年 9 月兼任建信基金管 理有限处事公司党委秘书，9 月 26 日兼任建信基金管束有限处事公司董事长。    谢海玉女士，践诺董事，现任建信基金管束有限处事公司总裁。毕业于对 外经济贸易大学金融学专科，获博士学位。历任中国设立银行总行资金部科员、 香港资金往来室一级业务员、资金往来部业务司理、高等副司理、金融市集部处 长等职务；2017 年 7 月起历任建信金融资产投资有限公司首席投资官、副总裁 等职务，2018 年 8 月起兼任建信金投私募基金管束（北京）有限公司原建信金 投私募基金管束（天津）有限公司践诺董事（至 2024 年 11 月）、总司理（至 年 12 月起任建信基金管束有限处事公司党委副秘书、总裁、践诺董事。    钟蓉萨女士，董事，现任好意思国信安金融集团副总裁、中国区负责东谈主。毕业 于中国东谈主民大学统计学专科，获经济学学士学位。历任中国证监会信息统计部信 息中心主任科员、副处长、处长和机构监管部处长，中国证券业协会党委委员、 副秘书长，中国证券投资基金业协会党委委员、副秘书长、副会长。    陈惠燕女士，董事，现任信安亚洲区财务总监。1993 年毕业于新加坡南洋 理工大学，获学士学位。2001 年毕业于悉尼理工大学，获硕士学位。2002 年至 财务部高等司理、财务部副总监和财务总监。    王晓波先生，董事，现任中国华电集团产融控股有限公司党委委员，副总 司理、总管帐师。毕业于哈尔滨建筑大学，辩论生学历。历任黑龙江省物质对外 贸易公司管帐，华电动力股份有限公司监察审计部审计员、副司理、主任，华鑫 国际相信有限公司规划财务部负责东谈主、总司理，华鑫国际相信有限公司相信财务 管束部总司理，华鑫国际相信有限公司运营总监兼相信财务管束部总司理，华鑫 国际相信有限公司副总司理，中国华电集团成本控股有限公司审计部主任。    吴岚女士，孤独董事，现任北京大学数学科学学院金融数学系主任、熟练。 概率统计系、数学科学学院金融数学系担任教授科研处事。2003 年于今担任北 京大学数学科学学院金融数学系主任。    姚磊先生，孤独董事，现任华领私募股权基金管束（北京）有限公司总经 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                 招募说明书 理。毕业于对外经济贸易大学，获硕士学位。历任中国国际金融有限公司投资银 行部司理、高等司理、副总司理、践诺总司理，公司管束部董事总司理，首席财 务官；厦门博润成本投资管束有限公司总司理。    王遥女士，孤独董事，现任中央财经大学熟练，博士生导师。中央财经大 学绿色金融国际辩论院院长，中央财经大学 - 北 京 银 行双碳与金融辩论中心主 任，财经辩论院、北京财经辩论基地辩论员。中国金融学会绿色金融专科委员会 副秘书长，中国证券业协会绿色发展委员会参谋人。剑桥大学可继续引导力辩论院 辩论员，牛津大学史小姐企业与环境学院可继续金融样式辩论委员会各人，卢森 堡证券往来所辩论参谋人。2021 担任联合国开采规划署中国生物各类性金融 “BIOFIN”样式首席时刻参谋人；之前任 SDG 影响力融资辩论与引申首席参谋人。    莫红女士，职工董事，现任建信基金管束有限处事公司副总裁。毕业于四 川大学刑事诉讼法笔据法学专科，获博士学位。曾在四川省高等东谈主民法院、四川 省纪委、四川省纪委监委任职，从事触及经济、金融方面的法律处事和对金融企 业的纪检监察处事。2021 年 8 月任中国设立银行资产保全部负责东谈主。2023 年 6 月起任建信基金管束有限处事公司党委委员，2024 年 2 月起任建信基金管束有 限处事公司党委委员、首席运营官，2024 年 10 月任建信基金管束有限处事公司 党委委员、副总裁、首席运营官。    谢海玉女士，总裁（简历请参见董事会成员）。    宫永媛女士，副总裁、财务负责东谈主、首席信息官，博士。2001 年 7 月加入 中国设立银行，先后在建总行个东谈主银行业务部、个东谈主金融部、个东谈主入款与投资部 任职，2015 年 11 月起任个东谈主入款与投资部资深副司理。2018 年 6 月加入建信基 金管束有限处事公司，任纪委秘书、党委委员；2022 年 12 月起任建信基金管束 有限处事公司党委委员；2023 年 2 月起任建信基金管束有限处事公司党委委员、 副总裁；2023 年 12 月起任建信基金管束有限处事公司党委委员、副总裁、财务 负责东谈主；2024 年 3 月起任建信基金管束有限处事公司党委委员、副总裁、财务 负责东谈主、首席信息官。    莫红女士，副总裁（简历请参见董事会成员）。    张铮先生，副总裁，硕士。1997 年 4 月加入中国设立银行总行，先后在资 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                   招募说明书 金规划部、规划财务部、资金部、资金往来部、金融市集部、香港资金运营中心、 资产管束与私东谈主银行部、私东谈主银行部等部门处事，曾耐久从事金融市集辩论、资 金往来、本币投资等业务。2024 年 12 月起任建信基金管束有限处事公司党委委 员，2025 年 1 月起任建信基金管束有限处事公司党委委员、副总裁。    吴曙明先生，副总裁、督察长，硕士。1992 年 7 月至 1996 年 8 月在湖南省 物质贸易总公司处事；1999 年 7 月加入中国设立银行，先后在总行营业部、金 融机构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主任 科员、机构业务部高等副司理等职；2006 年 3 月加入建信基金管束有限处事公 司，担任董事会秘书，并兼任详细管束部总司理。2015 年 8 月起任建信基金管 理有限处事公司督察长、董事会秘书，2016 年 12 月起任建信基金管束有限处事 公司副总裁（首席风险官）、督察长，2017 年 11 月起任建信基金管束有限处事 公司党委委员、副总裁（首席风险官）、督察长，2024 年 6 月起任建信基金管 理有限处事公司党委委员、副总裁、督察长，2025 年 4 月起任建信基金管束有 限处事公司副总裁、督察长。    吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高等管束东谈主员）。    刘明辉先生，硕士。2015 年 7 月毕业于北京大学应用统计专科，同庚 7 月 加入建信基金，历任金融工程及指数投资部助理辩论员、辩论员兼投资司理助理、 投资司理、基金司理职务。2021 年 10 月 27 日起任建信精工制造指数增强型证 券投资基金的基金司理；2022 年 10 月 17 日起任建信恒生科技指数型发起式证 券投资基金（QDII）的基金司理；2022 年 12 月 23 日起任建信中证 500 指数目 化增强型发起式证券投资基金的基金司理。    谢海玉女士，总裁。    张   铮先生，副总裁。    吴曙明先生，副总裁。    陈正宪先生，总裁相配助理。    乔   梁先生，投研总监。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募说明书    陶   灿先生，权益投资部总司理。    陈建良先生，固定收益投资部总司理。    田元泉先生，辩论部总司理。    江   源女士，多元资产投资部副总司理。    叶乐天先生，数目投资部副总司理。    娄晓辰女士，国际投资与业务发展部总司理。    卜   蕊女士，基础设施投资部总司理。    解一辉女士，投资风险管束部总司理。    三、基金管束东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律行动；    四、基金管束东谈主承诺 阻挡轨制，采取有用措施，防患违抗上述法律法例行动的发生； 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募说明书    （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不自制地对待其管束的不同基金财产；    （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；    （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；    （5）依照法律、行政法例相关规章，由中国证监会规章不容的其他行动。    （1）依摄影关法律、法例和基金合同的规章，本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益；    （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋 取利益；    （3）不泄漏在职职时期细察的相关证券、基金的营业玄机、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资规划等信息；    （4）不以任何时局为其它组织或个东谈主进行证券往来。    五、基金管束东谈主的里面阻挡轨制    （1）全面性原则。里面阻挡轨制粉饰公司的各项业务、各个部门和各级东谈主 员，并浸透到决策、践诺、监督、反馈等各个规划方法。    （2）孤独性原则。公司设立孤独的督察长与监察稽核部门，并使它们保持 高度的孤独性与泰斗性。    （3）相互制约原则。公司部门和岗亭的树立权责分明、相互牵制，并通过 切实可行的相互制衡措施来舍弃里面阻挡中的盲点。    （4）有用性原则。公司的里面风陡立挡处事必须从现实起程，主要通过对 处事经由的阻挡，进而完好意思对各项规划风险的阻挡。    （5）防火墙原则。公司的投资管束、基金运作、策动机时刻系统等干系部 门，在物理上和轨制上恰当隔断。对因业务需要细察内幕信息的东谈主员，制定严格 的批准门径和监督处罚措施。    （6）当令性原则。公司里面风陡立挡轨制的制定，应具有前瞻性，而且必 须跟着公司规划政策、规划方针、规划理念等里面环境的变化和国度法律、法例、 政策轨制等外部环境的改变实时进行相应的修改和完善。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募说明书      （1）阻挡环境      公司董事会爱重建立完善的公司治理结构与里面阻挡体系。基金管束东谈主在 董事会下设立了审计与风陡立挡委员会，负责对公司在规划管束和基金业务运作 的正当性、合规性和风险现象进行检讨和评估，对公司监察稽核轨制的有用性进 行评价，监督公司的财务现象，审计公司的财务报表，评价公司的财务清楚，保 证公司的财务运作恰当法律的要乞降运行的管帐模范。      公司管束层在总司理引导下，雅致践诺董事会详情的里面阻挡政策，为了 有用贯彻公司董事会制定的规划方针及发展政策，设立了投资决策委员会，就基 金投资等发表专科意见及建议。另外，在公司高等管束层下设立了风险管束委员 会，负责对公司规划管束和基金运作中的风险进行辩论，制定相应的阻挡轨制， 并实行干系的风陡立挡措施。      此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核处事，对公司和基金 运作的正当性、合规性及合感性进行全面检讨与监督，参与公司风陡立挡处事， 发生紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会说明。      （2）风险评估      公司风陡立挡东谈主员如期评估公司风险现象，范畴包括整个能对规划标的产 生负面影响的里面和外部身分，评估这些身分对公司总体规划标的产生影响的程 度及可能性，并将评估说明报公司董事会及高层管束东谈主员。      （3）操作阻挡      公司里面组织结构的想象方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又 相互配合与制衡的原则。基金投资管束、基金运作、市集等业务部门有明确的授 权单干，各部门的操作相互孤独，而且有孤独的说明系统。各业务部门之间相互 查对、相互牵制。      各业务部门里面处事岗亭单干合理、职责明确，形成相互检讨、相互制约 的关系，以减少作弊或差错发生的风险，各处事岗亭均制定有相应的书面管束制 度。      在明确的岗亭处事轨制基础上，树立科学、合理、模范化的业务操作经由， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，规章完备的处理手续，保存完 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         招募说明书 整的业务记录，制定严格的检讨、复核模范。    （4）信息与疏导    公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立有用的信 拒绝流渠谈，保证公司职工及各级管束东谈主员不错充分了解与其职责干系的信息， 保证信息实时投递恰当的东谈主员进行处理。    （5）监督与里面稽核    基金管束东谈主设立了孤独于各业务部门的监察稽核部，履行监督、稽核职能， 检讨、评价公司里面阻挡轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面阻挡轨制 的践诺情况，揭示公司里面管束及基金运作中的干系风险，实时提议改进意见， 促进公司里面管束轨制有用地践诺。监察稽核东谈主员具有相对的孤独性，如期不定 期出具监察稽核说明。    （1）基金管束东谈主确知建立、实施和撑持里面阻挡轨制是基金管束东谈主董事会 及管束层的处事。    （2）上述对于里面阻挡的露馅确切、准确。    （3）基金管束东谈主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不竭完善里面控 制轨制。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                   招募说明书                 第四部分      基金托管东谈主    （一）基金托管情面况    称号：国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层    办公地址：深圳市福田区福华一皆 125 号国信金融大厦 19 楼    法定代表东谈主：张纳沙    成立时期：1994 年 6 月 30 日    组织时局：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 96.12 亿元    存续时期：继续规划    基金托管履历批文及文号：证监许可20131666 号    辩论东谈主：王菲    辩论电话：0755-81982729    国信证券股份有限公司（简称“国信证券”）前身是 1994 年 6 月 30 日成 立的深圳国投证券有限公司。公司总部设在深圳，法定代表东谈想法纳沙。    经过 30 多年的发展，国信证券已成长为寰球性大型详细类证券公司：适度 区共设有 56 家分公司、174 家营业部。目下，公司领有国信期货有限处事公司、 国信弘盛私募基金管束有限公司、国信成本有限处事公司、国信证券（香港）金 融控股有限公司、国信证券资产管束有限公司等 5 家全资子公司；50%持股鹏华 基金管束有限公司。    公司及子公司规划范畴涵盖：证券经纪；证券投资辩论；与证券往来、证 券投资行为相关的财务参谋人；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管束；融资 融券；证券投资基金代销；代销金融居品；股票期权作念市；上市证券作念市往来； 商品期货经纪；金融期货经纪；期货往来辩论、资产管束；创业投资业务；代理 其他创业投资企业等机构或个东谈主的创业投资业务；创业投资辩论业务；为创业企 业提供创业管束服务业务；参与设立创业投资企业与创业投资管束参谋人机构；香 港证券经纪业务、融资业务及资产管束业务；股权投资；科创板跟投业务等。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                      招募说明书 市往来，证券代码“002736”。根据中证协公布的证券公司会员规划事迹名次， 连年来，公司总资产、净资产、净成本、营业收入、净利润等主要方针名次行业 前线。适度 2024 年 12 月末，公司总资产达 5015.06 亿元，净资产达 1186.92 亿 元；累计完成 IPO 样式 319 家，其中创业板 IPO 样式 86 家，均名次行业前线。 经纪业务客户数目、代理买卖证券业务净收入、代理销售金融居品净收入等方针 名次行业前线；完成股票主承销样式 11.17 家，召募资金 126.05 亿元。    预测改日，国信证券将连续阐明“合规自律、专科求实、诚信郑重、和谐 担当”的文化理念，耐久秉持“创造价值、成就你我、服务社会”的价值不雅念， 开拓跨越，不竭鼎新，全力打造全球视线、原土上风、鼎新驱动、科技引颈的世 界一流详细型投资银行    （二）主要东谈主员情况    国信证券托管部管束团队和业务主干具有十年以上银行、财务、证券计帐 等金融和证券从业训诫，可为客户提供更多安全高效的专科服务；同期具备为托 管客户提供个性化居品处理的才调。    （三）基金托管业务规划情况    国信证券是首批取得证券投资基金托管履历的券商之一，通过优质的“鑫 管家运营服务平台”为管束东谈主提供账户管束、资金划拨、估值核算、投资监督、 份额登记、协助信息露馅等“安全、高效、智能、方便”的服务。汇注团队贤达 和优质资源，以坚强的鼎新实力和详细服务才调，为管束东谈主提供包括居品组合构 建、运营支柱、绩效评估、投资辩论、往来支柱、销售支柱、居品孵化等一揽子 详细服务有谋略，知足资管机构客户全地方、多眉目的运营需求。2019 年，通过 国际审计与鉴证准则理事会 ISAE3402 认证，里面阻挡、安全保障、运营着力、 业务质料已达国际先进水平，已累计服务逾 4000 家管束东谈主，累计服务居品数目 超 2 万只，为各类资管居品的安全守护与运营提供了坚实保障。    （四）基金托管东谈主的里面阻挡轨制    国信证券资产托管业务里面阻挡的处事标的是正当、合规开展业务，保护 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金              招募说明书 投资者及干系当事东谈主正当权益，谨防操魄力险、声誉风险过火他干系风险。      国信证券针对资产托管业务建立科学合理、阻挡严实、运行高效的里面控 制体系，保持资产托管业务的里面阻挡轨制健全、践诺有用。      公司风险管束、合规管束、稽核审计等里面阻挡部门过火干系岗亭履行对 资产托管业务的监督职责。      （1）风险管束      公司风险管束部门按照全面、当令、审慎的原则，对资产托管业务的风险 身分进行监控及检讨，对蹙迫风险点建立监控模范和实施阻挡门径，对风险现象 进行评估。      公司设立统一的操魄力险管束体系，对资产托管业务的操魄力险进行如期 识别，实时汇总、分析及说明风险事件过火损失情况，加强对从业东谈主员的风险培 训。      公司爱重对资产托管业务的声誉风险管束，实时掌执和妥善应付外部影响 及舆情反应。      （2）合规管束      公司合规管束部门对资产托管业务的正当合规情况进行孤独阻挡，履行审 查与辩论、合规检讨、说明与风险处置、法律法例追踪、宣导与培训、监管疏导 与配合、信息隔断墙管束、督促及指挥反洗钱处事等职责。      （3）稽核审计      公司稽核审计部门通过过后稽核等方式，孤独履行检讨、评价、说明、建 议、督导等职责，发现、评价资产托管业务的里面阻挡想象劣势和践诺劣势，评 估里面阻挡轨制的践诺后果和实施效率，对存在问题提议整改意见并督导整改工 作。      （五）基金托管东谈主对基金管束东谈主运作基金进行监督的方法和门径      国信证券资产托管部制定投资监督模范与监督经由，依据法律法例的规章、 基金合同和托管左券的约定，在授权范畴内孤独履行对托管资产投资运作的监督 职责。      基金托管东谈主的监督事项主要包括：（一）对托管资产的投资范畴、投资比 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         招募说明书 例、投资限制进行监督；（二）对托管资产的核算估值是否恰当干系法律法例和 表纵容文献、基金合同和托管左券的约定进行监督；（三）对托管资产的资金运 用、计提和支付各类用度等情况进行监督；（四）对托管资产是否存在透支行动、 应收款项是否实时足额到账进行监督；（五）对托管资产的收益分配是否恰当法 律法例和托管左券的约定进行监督；（六）其他法律法例、基金合同和托管左券 约定的监督事项。    公司在对托管资产的投资运作监督过程中，发现违抗法律、行政法例和其 他干系规章或者违抗基金合同和托管左券约定的事项，履行文告管束东谈主、说明监 管部门等门径，并继续跟进管束东谈主的后续处理，督促管束东谈主照章履行信息露馅义 务。。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                招募说明书                  第五部分    干系服务机构    一、基金份额发售机构    本基金直销机构为基金管束东谈主直销柜台以及网上往来平台。    （1）直销柜台    称号：建信基金管束有限处事公司    住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层    办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层    法定代表东谈主：生柳荣    辩论东谈主：郭雅莉    电话：010-66228800    （2）网上往来平台    投资者不错通过基金管束东谈主网上往来平台办理基金的认购、申购、赎回、定 期投资等业务，具体业务办理情况及业务法律解释请登录基金管束东谈主网站查询。    基金管束东谈主网址：www.ccbfund.cn。    其他销售机构的具体名单详见基金份额发售公告。    基金管束东谈主不错根据干系法律法例要求，采取其他恰当要求的其他机构销售 本基金，并在基金管束东谈主网站公示。    二、基金份额登记机构    称号：建信基金管束有限处事公司    住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层    办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层    法定代表东谈主：生柳荣    辩论东谈主：郑文广    电话：010-66228888    三、出具法律意见书的讼师事务所    称号：北京市天元讼师事务所 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                   招募说明书    住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元    办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元    负责东谈主：朱小辉    辩论电话：010-57763999    传真：010-57763599    辩论东谈主：张萱    承办讼师：李晗、张萱    四、审计基金资产的管帐师事务所    称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）    住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室    办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室    践诺事务合伙东谈主：毛鞍宁    辩论电话：（010）58153000    传真：（010）85188298    辩论东谈主：马剑英    承办注册管帐师：高鹤、马剑英 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                     招募说明书               第六部分       基金份额的发售    一、基金召募的依据    本基金由基金管束东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基 金合同》过火他法律法例的相关规章召募。    本基金召募央求已经中国证监会 2025 年 6 月 27 日证监许可20251349 号文 注册。    二、基金类型    股票型证券投资基金    三、基金的运作方式      契约型盛开式    四、基金存续期限    不如期    五、发起资金的认购    本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额 持有期限自基金合同奏效日起不少于 3 年，法律法例或中国证监会另有规章的除 外。    六、基金份额类别    本基金根据认购/申购用度、销售服务用度收取方式等不同，将基金份额分 为不同的类别。在投资东谈主认购/申购时收取认购/申购用度但不从本类别基金资产 入网提销售服务费、赎回时根据持有期限收取赎回用度的，称为 A 类基金份额； 从本类别基金资产入网提销售服务费而不收取认购/申购用度、赎回时根据持有 期限收取赎回用度的，称为 C 类基金份额。    本基金 A 类和 C 类基金份额鉴别树立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类和 C 类基金份额将鉴别策动基金份额净值，策动公式为：策动日某类别基 金份额净值＝该策动日该类别基金份额的基金资产净值/该策动日发售在外的该 类别基金份额总和。    投资东谈主可自行采取认购/申购的基金份额类别。    根据基金销售情况，在恰当法律法例及中国证监会规章且对基金份额持有东谈主 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募说明书 利益无骨子性不利影响的情况下，基金管束东谈主在履行恰当门径后不错诊治基金份 额类别树立、增多新的基金份额类别、诊治现有基金份额类别的费率、罢手现有 基金份额类别的销售或对基金份额分类办法及法律解释进行诊治等，而无需召开基金 份额持有东谈主大会，但诊治实施前基金管束东谈主需实时公告。法律法例要求召开持有 东谈主大会的除外。    七、基金份额发售面值    本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。    八、发售时期    自基金份额发售之日起最长不得杰出 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。    九、发售方式    通过各销售机构的基金销售网点公开采售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管束东谈主届时发布的诊治销售机构的干系公告。    十、发售对象    恰当法律法例规章的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东谈主。    基金管束东谈主有权对发售对象的范畴赐与进一步限制或诊治，具体发售对象见 基金份额发售公告及基金管束东谈主届时发布的干系公告。    十一、认购安排 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主同 时发售，具体发售时期由基金管束东谈主根据干系法律法例及本基金基金合同，在基 金份额发售公告中详情并露馅。 机构发布的干系公告。 销售机构规章的方式全额缴付认购款项。其他销售机构每个基金往来账户每次认 购金额不得低于 1 元东谈主民币，其他销售机构另有规章最低单笔认购金额高于 1 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                       招募说明书 元的，从其规章。本基金管束东谈主直销柜台、网上往来平台每个基金往来账户初度 认购金额不得低于 1 元东谈主民币，单笔追加认购最低金额为 1 元东谈主民币。 体限制和处理方法请参看干系公告。 金管束东谈主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相回避前述 50%比例 要求的，基金管束东谈主有权拒却该等全部或者部分认购央求。投资东谈主认购的基金份 额数以基金合同奏效后登记机构的证据为准。 法请参看干系公告。    十二、认购用度    召募期投资东谈主不错屡次认购本基金，认购用度按累计认购金额详情认购费 率，以每笔认购央求单独策动用度。基金投资东谈主认购本基金 A 类基金份额时收 取认购用度。C 类基金份额不收取认购费。    本基金对在基金管束东谈主直销柜台办理账户认证手续的待业金客户与除此之 外其他投资者实施辞别化的认购费率。待业金客户在基金管束东谈主直销柜台办理账 户认证手续后，即可享受认购费率 1 折优惠。未在基金管束东谈主直销柜台办理账户 认证手续的待业金账户，不享受上述特定费率。    待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老规划筹集的资金过火投资 运营收益形成的补充养老基金，包括寰球社会保障基金、不错投资基金的地方社 会保障基金、企业年金单一规划以及集合规划、企业年金理事会寄托的特定客户 资产管束规划、企业年金待业金居品、职业年金规划、养老标的基金、个东谈主税收 递延型营业养老保障居品。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金 类型，基金管束东谈主将依据规章将其纳入待业金客户范畴。                                 待业金客户认购   其他投资者认购   用度种类        认购金额（M）                                   费率        费率 A 类基金份额认        M   购费率       100 万元≤M建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                           招募说明书                  M≥500 万元         100 元/笔     每笔 1000 元 C 类基金份额认    购费率    A 类基金份额认购用度由认购本基金 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入 基金财产。认购用度用于本基金的市集引申、销售、注册登记等召募时期发生的 各项用度。    十三、召募期利息的处理方式    有用认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额（份额类型为投资者 认购时采取的相应类别）归基金份额持有东谈主整个，其中利息转份额以登记机构的 记录为准。    十四、基金认购份额的策动    A 类基金份额的认购份额策动方法为：    （1）认购用度适用比例费率时，策动方法为：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    （2）认购费为固定金额时，策动方法为：    认购用度＝固定金额    净认购金额＝认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    C 类基金份额的认购份额策动方法为：    认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    上述策动结果均保留到少许点后两位，少许点两位以后的部分四舍五入，由 此纰谬产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资东谈主（待业金客户）投资 5 万元认购本基金 A 类基金份额，淌若 认购期内认购资金取得的利息为 5 元，则可得到的 A 类基金份额为：    净认购金额＝50,000/（1＋0.10%）＝49950.05 元    认购用度＝50,000－49950.05＝49.95 元    认购份额＝（49950.05＋5）/1.00＝49955.05 份 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                  招募说明书    即：某投资东谈主（待业金客户）投资 5 万元认购本基金 A 类基金份额，淌若 认购期内认购资金取得的利息为 5 元，则其可得到 49955.05 份本基金 A 类基金 份额。    例：某投资东谈主（其他投资者）投资 5 万元认购本基金 A 类基金份额，淌若 认购期内认购资金取得的利息为 5 元，则可得到的 A 类基金份额为：    净认购金额＝50,000/（1＋1.00%）＝49504.95 元    认购用度＝50,000－49504.95＝495.05 元    认购份额＝（49504.95＋5）/1.00＝49509.95 份    即：某投资东谈主（其他投资者）投资 5 万元认购本基金 A 类基金份额，淌若 认购期内认购资金取得的利息为 5 元，则其可得到 49509.95 份本基金 A 类基金 份额。    例：某投资东谈主投资 5 万元认购本基金 C 类基金份额，淌若认购期内认购资 金取得的利息为 5 元，则可得到的 C 类基金份额为：    认购份额＝（50,000＋5）/1.00＝50,005.00 份    即：某投资东谈主投资 5 万元认购本基金 C 类基金份额，淌若认购期内认购资 金取得的利息为 5 元，则其可得到 50,005.00 份本基金 C 类基金份额。    十五、认购央求的证据    销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定凯旋，而仅代表销售机构确 实接收到认购央求。认购央求的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购央求 及认购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权利。    十六、召募资金    基金召募时期召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前，任何东谈主不 得动用。    基金召募时期的信息露馅费、管帐师费、讼师费以过火他用度，不得从基金 财产中列支。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金              招募说明书               第七部分       基金合同的奏效    一、基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 1,000 万份，基金召募金额不少于 1,000 万元东谈主民币（其中发起资金提供方认购金额合 计不少于 1,000 万元，发起资金提供方承诺其认购的基金份额的持有期限自基金 合同奏效之日起不少于 3 年）的条件下，基金召募期届满或基金管束东谈主依据法律 法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资， 验资说明需对发起资金提供方过火持有的基金份额进行专门说明，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东谈主办理罢了基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金管束东谈主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。 基金管束东谈主应将基金召募时期召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾 前，任何东谈主不得动用。    二、基金合同不成奏效时召募资金的处理方式    淌若召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管束东谈主应当承担下列处事： 期活期入款利息； 基金管束东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。    三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范畴    基金合同奏效满三年后的对应日，若本基金资产净值低于两亿元，基金合同 自动停止，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。    《基金合同》奏效后，贯穿 20 个处事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当在如期说明中赐与 露馅；贯穿 60 个处事日出现前述情形的，基金管束东谈主应当在 10 个处事日内向中 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          招募说明书 国证监会说明并提议搞定有谋略，如继续运作、转机运作方式、与其他基金合并或 者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。    法律法例或中国证监会另有规章时（包括但不限于法律法例或中国证监会规 定发生变化，上述规章被取消、调动或补充等），从其规章。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募说明书            第八部分 基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回局面    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束东谈主 在招募说明书、其他干系公告或基金管束东谈主网站中列明。基金管束东谈主可根据情况 变更或增减销售机构，并在基金管束东谈主网站公示。基金投资东谈主应当在销售机构办 理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。    二、申购和赎回的盛开日实时期    投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往来 所、深圳证券往来所的正常往来日的往来时期，若本基金参与港股通往来且该工 作日为非港股通往来日时，则基金管束东谈主可根据现实情况决定本基金是否盛开申 购、赎回及转机业务，具体以届时提前发布的公告为准。但基金管束东谈主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的规章公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往来市集、证券/期货往来所往来时 间变更或其他特殊情况，基金管束东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时期进行相应 的诊治，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的相关规章在规章媒介上公告。    基金管束东谈主自基金合同奏效之日起不杰出 3 个月开动办理申购，具体业务办 理时期在申购开动公告中规章。    基金管束东谈主自基金合同奏效之日起不杰出 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时期在赎回开动公告中规章。    在详情申购开动与赎回开动时期后，基金管束东谈主应在申购、赎回盛开日前依 照《信息露馅办法》的相关规章在规章媒介上公告申购与赎回的开动时期。    基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者转机。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或转机 央求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回或转机价钱为下一盛开日该 类基金份额申购、赎回或转机的价钱。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募说明书    三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行策动； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。    基金管束东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管束东谈主 必须在新法律解释开动实施前依照《信息露馅办法》的相关规章在规章媒介上公告。    四、申购与赎回的门径    投资东谈主必须根据销售机构规章的门径，在盛开日的具体业务办理时期内提议 申购或赎回的央求。    投资东谈主在提交申购央求时须按销售机构规章的方式备足申购资金，投资东谈主在 提交赎回央求时须持有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求不成 立。    投资东谈主申购基金份额时，必须在规章的时期内全额托福申购款项，投资东谈主交 付申购款项，申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购奏效。    基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。    基金份额持有东谈主赎回央求奏效后，基金管束东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内 支付赎回款项。遇证券、期货往来所或往来市集数据传输延伸、通讯系统故障、 银行数据交换系统故障、港股通往来系统或港股通资金交收法律解释限制或其他非基 金管束东谈主及基金托管东谈主所能阻挡的身分影响业务处理经由时，赎回款项顺延至上 述情形脱色的下一个处事日划出。在发生多数赎回或基金合同载明的减慢支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关要求处理。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金             招募说明书    基金管束东谈主应以往来时期收尾前受理有用申购和赎回央求确今日行动申购 或赎回央求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的 有用性进行证据。T 日提交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构规章的其他方式查询央求的证据情况。若申购不成 立或无效，则申购款项退还给投资东谈主。    销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定凯旋，而仅代表销售 机构如实接收到申购、赎回央求。申购、赎回央求的证据以登记机构的证据结果 为准。对于申购、赎回央求的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权利。 因投资东谈主怠于履行该项查询等各项义务，致使其干系权益受损的，基金管束东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。    基金管束东谈主不错在法律法例允许的范畴内对上述申购和赎回央求的证据时 间进行诊治，并必须在诊治实施日前按照《信息露馅办法》的相关规章在规章媒 介上公告。    五、申购和赎回的数目限制 其他销售机构另有规章的，从其规章；本基金管束东谈主直销柜台每个基金往来账户 初度最低申购金额、追加单笔申购最低金额均为 1 元东谈主民币；通过本基金管束东谈主 网上往来平台申购本基金时，单笔最低申购金额、如期定额投资最低金额均为 1 元东谈主民币。 份额。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不及 参见招募说明书或干系公告。 定请参见招募说明书或干系公告。 参见招募说明书或干系公告。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                       招募说明书 基金管束东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管束东谈主基于投资运作与风陡立挡的需要，可采取上述措施对基金范畴赐与控 制。具体见基金管束东谈主干系公告。 份额等数目限制。基金管束东谈主必须在诊治实施前依照《信息露馅办法》的相关规 定在规章媒介上公告。    六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途    投资东谈主在申购 A 类基金份额时支付申购用度。C 类基金份额不收取申购费 用。投资东谈主不错屡次申购本基金，申购用度按逐日累计申购金额详情申购费率， 以每笔申购央求单独策动用度。    （1）A 类基金份额申购费    本基金对在基金管束东谈主直销柜台办理账户认证手续的待业金客户与除此之 外其他投资者实施辞别化的申购费率。待业金客户在基金管束东谈主直销柜台办理账 户认证手续后，即可享受申购费率 1 折优惠。未在基金管束东谈主直销柜台办理账户 认证手续的待业金账户，不享受上述特定费率。    待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老规划筹集的资金过火投资 运营收益形成的补充养老基金，包括寰球社会保障基金、不错投资基金的地方社 会保障基金、企业年金单一规划以及集合规划、企业年金理事会寄托的特定客户 资产管束规划、企业年金待业金居品、职业年金规划、养老标的基金、个东谈主税收 递延型营业养老保障居品。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金 类型，基金管束东谈主将依据规章将其纳入待业金客户范畴。    本基金 A 类基金份额的申购费率如下：                          待业金客户申购   其他投资者申购        申购金额（M）                            费率        费率         M＜100 万元           0.12%     1.20% 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                                 招募说明书          M≥500 万元        100 元/笔           每笔 1000 元    本基金 A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主承担， 不列入基金财产，主要用于本基金的市集引申、销售、注册登记等各项用度。    （2）C 类基金份额申购费    本基金 C 类基金份额申购费率为 0。    赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基 金份额时收取，并按照持有期限的不同将赎回费按照不同比例计入基金财产，赎 回用度的其余部分用于支付登记费和其他必要的手续费。    （1）A 类基金份额赎回费    本基金 A 类基金份额的赎回费率按照持未必期递减，即干系基金份额持有 时期越长，所适用的赎回费率越低。    本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：             持有期限（N）                赎回费率                N＜7天                1.50%                N≥30天                 0    投资者可将其持有的全部或部分 A 类基金份额赎回。对于持有期少于 30 日 的 A 类基金份额所收取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产。    （2）C 类基金份额赎回费    本基金 C 类基金份额的赎回费率按照持未必期递减，即干系基金份额持有 时期越长，所适用的赎回费率越低。    本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：             持有期限（N）                赎回费率                N               N≥7 日                 0    投资者可将其持有的全部或部分 C 类基金份额赎回。对于持有期少于 7 日 的 C 类基金份额所收取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的相关规章在规章媒介 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                 招募说明书 上公告。 有东谈主利益无骨子不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销规划，如期或不定 期地开展基金促销行为。在基金促销行为时期，按干系监管部门要求履行干系手 续后，基金管束东谈主不错恰当调低基金销售费率并另行公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵循干系法律法例以及 监管部门、自律法律解释的规章。    七、申购份额与赎回金额的策动方式    本基金的申购用度采取前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）。    A 类基金份额申购份额的策动方式如下：    （1）申购用度适用比例费率时，策动方法为：    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    （2）申购用度为固定金额时，策动方法为：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    C 类基金份额申购份额的策动方式如下：    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    上述策动结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资东谈主（待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，适用 的申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 的 A 类基金份额为：    净申购金额=50,000/（1+0.12%）=49940.07 元    申购用度=50,000-49940.07 =59.93 元 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                      招募说明书    申购份额=49940.07/1.0500= 47561.97 份    即：投资东谈主（待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申 购当日的 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47561.97 份 A 类基金份额。    例：某投资东谈主（其他投资者）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的 A 类基金份额为：    净申购金额=50,000/（1+1.20%）=49407.11 元    申购用度=50,000-49407.11=592.89 元    申购份额=49407.11/1.0500=47054.39 份    即：投资东谈主（其他投资者）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申 购当日的 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47054.39 份 A 类基金份额。    例：某投资东谈主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0500 元，则可得到的 C 类基金份额为：    申购份额=50,000/1.0500=47,619.05 份    即：投资东谈主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47,619.05 份 C 类基金份额。    在基金份额持有东谈主赎回本基金份额时收取赎回用度，基金份额持有东谈主的赎回 金额为赎回总金额扣减赎回用度。赎回金额的策动方法如下：    赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    赎回金额=赎回总金额-赎回用度    赎回用度以东谈主民币元为单元，策动结果按照四舍五入方法，保留到少许点后 两位；赎回总金额结果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位；由此产生的收 益或损失由基金财产承担。    例：某投资东谈主赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持未必期为 20 日，赎回 适用费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得赎 回金额为：    赎回总金额＝10,000×1.1480＝11,480.00 元    赎回用度＝11,480.00×0.50%＝57.40 元 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                 招募说明书    赎回金额＝11,480.00－57.40＝11422.60 元    即：投资东谈主赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持未必期为 20 日，赎回适 用费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的赎 回金额为 11422.60 元。    例：某投资东谈主赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，假定持有期大于 30 日， 则赎回适用费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得 赎回金额为：    赎回总金额＝10,000×1.1480＝11,480.00 元    赎回用度＝11,480.00×0＝0 元    赎回金额＝11,480.00－0＝11,480.00 元    即：投资东谈主赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基金份 额净值为 1.1480 元，持有期大于 30 日，赎回适用费率为 0，则可得到的赎回金 额为 11,480.00 元。 金份额净值。本基金各类基金份额净值的策动，保留到少许点后 4 位，少许点后 第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额 净值在今日收市后策动，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行恰当门径， 不错恰当延伸策动或公告。    八、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管束东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 法策动当日基金资产净值； 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形； 单一投资者单日或单笔申购金额上限、单一投资东谈主累计持有份额上限的情形； 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金              招募说明书 一投资者（基金管束东谈主、基金管束东谈主高等管束东谈主员或基金司理行动发起资金提供 方除外）持有基金份额数的比例达到或者杰出基金份额总和的 50%，或者变相规 避前述 50%比例要求的情形时； 格且采取估值时刻仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管束东谈主应当暂停接受基金申购央求； 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行； 证券往来服务公司等机构认定的往来畸形情况并决定暂停提供部分或者全部港 股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集往来互联互通机制进行正 常往来的情形。 查等事项所需的基金投资者信息； 施以管束和谴责洗钱风险时；    发生上述（第 4、6、7、11、12 项除外）暂停申购情形之一且基金管束东谈主决 定暂停接受投资东谈主申购央求时，基金管束东谈主应当根据相关规章在规章媒介上刊登 暂停申购公告。淌若投资东谈主的申购央求全部或部分被拒却的，被拒却的申购款项 将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况舍弃时，基金管束东谈主应实时规复申购业务的 办理。    九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形    发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回 款项： 法策动当日基金资产净值； 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募说明书 格且采取估值时刻仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管束东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求；    发生上述情形之一且基金管束东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 管束东谈主应报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金管束东谈主应足额支付；如暂 时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配给赎 回央求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的 干系要求处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可预先采取将当日可能未获受理部 分赐与铲除。在暂停赎回的情况舍弃时，基金管束东谈主应实时规复赎回业务的办理 并公告。    十、多数赎回的情形及处理方式    若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 转机中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转机中转入央求份额 总和后的余额）杰出前一盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。    当基金出现多数赎回时，基金管束东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定 全额赎回或部分脱期赎回。    （1）全额赎回：当基金管束东谈主以为有才调支付投资东谈主的全部赎回央求时， 按正常赎回门径践诺。    （2）部分脱期赎回：当基金管束东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有贫苦或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采取脱期赎回或取消赎回。采取脱期赎回的， 将自动转入下一个盛开日连续赎回，直到全部赎回为止；采取取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被铲除。脱期的赎回央求与下一盛开日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础策动赎回金额，以此 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募说明书 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采取，投资东谈主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。    （3）若本基金发生多数赎回且在单个基金份额持有东谈主央求赎回的基金份额 杰出上一盛开日基金总份额 20%以上的情形下，基金管束东谈主有权对于该基金份额 持有东谈主当日杰出上一盛开日基金总份额 20%以上的那部分赎回央求进行脱期办 理，对于该基金份额持有东谈主其余赎回央求部分，基金管束东谈主根据前段“（1）全 额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回申 请一并办理。关联词，如该基金份额持有东谈主在提交赎回央求时采取取消赎回，则其 当日未获受理的部分赎回央求将被铲除。    （4）暂停赎回：贯穿 2 个盛开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错减慢支 付赎回款项，但不得杰出 20 个处事日，并应当在规章媒介上进行公告。    当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金管束东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规章的其他方式在 3 个往来日内文告基金份额持有东谈主，说明相关处理方 法，并依据《信息露馅办法》的相关规章在规章媒介上刊登公告。    十一、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日的各类基金份额净 值。 时期，依照《信息露馅办法》的相关规章，最迟于再行盛开日在规章媒介上刊登 再行盛开申购或赎回的公告，并公告最近 1 个处事日的各类基金份额净值；也可 以根据现实情况在暂停公告中明确再行盛开申购或赎回的时期，届时不再另行发 布再行盛开的公告。    十二、基金转机    基金管束东谈主不错根据干系法律法例以及基金合同的规章决定开办本基金与 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         招募说明书 基金管束东谈主管束的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费， 干系法律解释由基金管束东谈主届时根据干系法律法例及基金合同的规章制定并公告，并 提前文告基金托管东谈主与干系机构。    十三、基金的非往来过户    基金的非往来过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非往来过户以及登记机构招供、恰当法律法例的其它非往来过户或者按 照干系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。    继承是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主办有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系贵府，对于恰当条件的非往来过户央求按基金登记机 构的规章办理，并按基金登记机构规章的模范收费。    十四、基金的转托管    基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规章的模范收取转托管费。    十五、如期定额投资规划    基金管束东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资规划，具体法律解释由基金管束东谈主另 行规章。投资东谈主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管束东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所规章的如期定 额投资规划最低申购金额。    十六、基金份额的冻结息争冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、 冻结方式按照基金登记机构的干系规章办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产 生的权益按照法律法例及国度有权机关的要求以及基金登记机构业务规章来处 理。    十七、基金份额的转让 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         招募说明书    在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管束东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的往来局面或者往来方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管束东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。    十八、其他业务    在干系法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务法律解释，受理基金 份额质押等业务，并收取一定的手续用度。    十九、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”部分的规章或干系公告。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                招募说明书                  第九部分         基金的投资    一、投资标的    缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰谬的最小化。    二、投资范畴    本基金的投资范畴为具有清雅无比流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、科创板、创业板、北京证券往来所过火他中国证监会允许上市 的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、地方政府债券、政府 支柱债券、政府支柱机构债券、金融债、企业债、公司债、公开采行的次级债、 可交换债券、可转机债券（含分离往来可转债）、央行单据、中期单据、短期融 资券、超短期融资券等）、资产支柱证券、债券回购、同行存单、银行入款（包 括左券入款，如期入款以过火他银行入款）、货币市集器用、国债期货、股指期 货、股票期权、信用繁衍品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器用（但须恰当中国证监会干系规章）。    本基金可根据法律法例的规章参与融资及转融通证券出借业务。如法律法例 或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行恰当门径后，不错将 其纳入投资范畴。    本基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 于 80%，投资于港股通标的股票的比例不杰出股票资产的 50%。每个往来日日 终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往来保证金后，本基金持 有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其 中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    淌若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在履 行恰当门径后，不错诊治上述投资品种的投资比例。    三、投资策略    在正常市集情况下，本基金追求日均追踪偏离度的完全值不杰出 0.35%，年 化追踪纰谬不杰出 4%。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         招募说明书    本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数成份股过火权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动而进行相应的诊治。但因特殊 情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管束东谈主可采取包括成份股 替代策略在内的其他指数投资时刻恰当诊治基金投资组合，以达到缜密追踪标的 指数的目标，尽量谴责追踪纰谬。特殊情形包括但不限于：1）法律法例的限制； 的指数成份股进行配股、增发或被摄取合并等公司行动；5）标的指数成份股派 发现金股息；6）指数成份股如期或临时诊治；7）标的指数编制方法发生变化； 理原因等。    如因标的指数编制法律解释诊治或其他身分导致追踪偏离度和追踪纰谬杰出上 述范畴，基金管束东谈主应采取合理措施幸免追踪偏离度、追踪纰谬进一步扩大。本 基金运作过程中，当标的指数成份股发生显然负面事件面对退市等风险，且指数 编制机构暂未作出诊治的，基金管束东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益优先的原 则，履行里面决策门径后实时对干系成份股进行诊治。    本基金可投资存托凭证，本基金将团结对宏不雅经济现象、行业景气度、公司 竞争上风、公司治理结构、估值水对等身分的分析判断，采取投资价值高的存托 凭证进行投资。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采取 将部分基金资产投资于存托凭证或采取不将基金资产投资于存托凭证，基金资产 并非势必参与存托凭证投资。    本基金可通过内地与香港股票市集往来互联互通机制投资于香港股票市集。 推敲到香港股票市集与 A 股股票市集的各别，对于港股通标的股票，本基金除 按照上述“从下到上”的个股精选策略，还将团结公司基本面、国内经济和干系 行业发展远景、香港市集资金面和投资者行动，以及世界主要经济体经济发展前 景和货币政策、主流成本市集对投资者的相对蛊卦力等身分，精选恰当本基金投 资标的的港股通标的股票。基金资产并非势必参与港股通标的股票投资。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          招募说明书    本基金债券投资将以优化流动性管束、散播投资风险为主要标的，同期根据 需要进行积极操作，以培植基金收益。本基金将主要采取以下管束策略：    （1）久期诊治策略    根据对市集利率水平的预期，在预期利率下跌时，培植组合久期，以取得债 券价钱高潮带来的收益；在预期利率高潮时，谴责组合久期，以回避债券价钱下 跌的风险。    （2）收益率弧线配置策略    在久期详情的基础上，根据对收益率弧线模式变化的预测，采取枪弹型策略、 哑铃型策略或梯形策略，在耐久、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短 期债券的相对价钱变化中赢利。    （3）债券类属配置策略    根据国债、金融债、公司债、地方政府债、可转债等不同类属债券之间的相 对投资价值分析，增持价值被相对低估的类属债券，减持价值被相对高估的类属 债券，借以取得较高收益。其中，跟着债券市集的发展，基金将加强对公司债、 可转债等新品种的投资，主要通过信用风险、内含采取权的价值分析和管束，获 取恰当的逾额收益。    （4）个券精选策略    个券精选策略指基于对信用质料、期限和流动性等身分的考验，重心温雅具 有以下特征的债券：较高到期收益率、较高当期收入、预期信用质料将改善、期 权价值被低估，或者属于鼎新品种而价值尚未被市集充分发现。通过深刻辩论， 发掘这些具有较高当期收益率或者较高增值后劲的债券，可为投资者创造逾额投 资陈诉。    本基金投资资产支柱证券将详细运用久期管束、收益率弧线、个券采取和把 执市集往来契机等积极策略，在严格阻挡风险的情况下，通过信用辩论和流动性 管束，采取风险诊治后收益较高的品种进行投资，以期取得耐久踏实收益。    本基金可投资于可转债债券、分离往来可转债、可交换债券以过火他含权债 券等，该类债券赋予债券投资者某种期权，比普通债券投资愈加活泼。本基金将 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          招募说明书 详细辩论此类含权债券的债券价值和权益价值，债券价值方面详细推敲票面利 率、久期、信用禀赋、刊行主体财务现象及公司治理等身分；权益价值方面仔细 开展对含权债券所对应个股的价值分析，包括估值水平、盈利才调及改日盈利预 期，此外还需团结对含权要求的辩论详细判断内含期权的价值。本基金力图在市 场低估该类债券价值时买入并持有，以期在改日获取逾额收益。    本基金参与股指期货往来将根据风险管束的原则，以套期保值为主要目标。 本基金将充分推敲股指期货的流动性及风险收益特征，采取流动性好、往来活跃 的股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法例对于基金参与股 指期货的往来策略另有规章的，本基金将按法律法例的规章践诺。    基金管束东谈主在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组，负责股票 期权投资管束的干系事项。本基金将按照风险管束的原则，以套期保值为主要目 的参与股票期权往来。本基金将团结投资标的、比例限制、风险收益特征以及法 律法例的干系限制和要求，详情参与股票期权往来的投资时机和投资比例。若相 关法律法例发生变化时，基金管束东谈主股票期权投资管束从其最新规章，以恰当上 述法律法例和监管要求的变化。改日如法律法例或监管机构允许基金投资其他期 权品种，本基金将在履行恰当门径后，纳入投资范畴并制定相应投资策略。    本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管束的原则，在法律 法例允许的范畴和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融 通证券出借业务。参与转融通证券出借业务时，本基金将从基金持有的融券标的 股票中采取流动性好、往来活跃的股票行动转融通出借往来对象，力图为本基金 份额持有东谈主增厚投资收益。    基金管束东谈主在进行国债期货投资前将建立国债期货投资决策小组，负责国债 期货投资管束的干系事项。本基金将根据风险管束的原则，以套期保值为目标， 团结对宏不雅经济面貌和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析，对国 债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等方针进 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募说明书 行追踪监控。    本基金投资信用繁衍品，按照风险管束原则，以风险对冲为目标，对所投资 的资产组合进行风险管束。本基金将根据所持标的债券等固定收益品种的投资策 略，审慎开展信用繁衍品投资，合理详情信用繁衍品的投资金额、期限等。    同期，本基金将加强基金投资信用繁衍品的往来敌手方、创设机构的风险管 理，合理散播往来敌手方、创设机构的聚合度，对往来敌手方、创设机构的财务 现象、偿付才调及杠杆水对等进行必要的守法探望与严格的准入管束。    改日，跟着投资器用的发展和丰富，本基金可在不改变投资标的及风险收益 特征的前提下，相应诊治和更新干系投资策略，并在招募说明书中更新。    四、投资限制    基金的投资组合应遵循以下限制：    （1）本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 90%，投资于标的指数成 份股、备选成份股的资产占非现金基金资产的比例不低于 80%；投资于港股通标 的股票的比例不杰出股票资产的 50%；    （2）每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 往来保证金后，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于 基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券（统一家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股合并策动），其市值不杰出基金资产净值的 10％，但完全按摄影关指 数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此限制；    （4）本基金管束东谈主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券（统一家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股合并策动），不杰出该证券的 10％，完全按照 相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此限制；    （5）本基金投资于统一原始权益东谈主的各类资产支柱证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10%；    （6）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得杰出基金资产净值的 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金             招募说明书    （7）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产支柱证券的比例，不得超 过该资产支柱证券范畴的 10%；    （8）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各类资产支柱 证券，不得杰出其各类资产支柱证券共计范畴的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支柱证 券。基金持有资产支柱证券时期，淌若其信用品级下跌、不再恰当投资模范，应 在评级说明发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金在寰球银行间同行市集中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回 购到期后不得缓期；    （12）本基金参与股指期货和国债期货往来的，应当服从下列要求： 券市值之和，不得杰出基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 金资产净值的 10%；在职何往来日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得杰出 基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得杰出上一往来日基金资产净值的 20%；本基金所持有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差策动）应当恰当《基金 合同》对于股票投资比例的相关约定； 金资产净值的 15%；在职何往来日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得杰出 基金持有的债券总市值的 30%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得杰出上一往来日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，合 计（轧差策动）应当恰当基金合同对于债券投资比例的相关约定； 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募说明书    （13）基金资产总值不得杰出基金资产净值的 140%；    （14）本基金参与融资的，每个往来日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；    （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当恰当下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得杰出 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得杰出基金持有该证券总量的 均策动；    （16）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得杰出基金资产净值 的 10%；    （17）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应持有合约行权所需的全额现金或往来所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现金 等价物；    （18）未平仓的期权合约面值不得杰出基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数策动；    （19）本基金投资流动性受限资产的市值共计不得杰出基金资产净值的 身分致使基金投资比例不恰当上述投资比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流 动性受限资产的投资，法律法例另有规章的，从其规章；    （20）本基金管束东谈主管束的全部盛开式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得杰出该上市公司可流通股票的 15%；本基金管束东谈主管束的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得杰出该上市公司可流通股票的    （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手方开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；    （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票践诺；    （23）法律法例及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他投资限制。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金             招募说明书    除上述第（2）、（9）、（15）、（19）、（21）项规章的情形外，因证券 /期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股诊治、标的 指数成份股流动性限制等基金管束东谈主之外的身分致使基金投资比例不恰当上述 规章投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个往来日内进行诊治，但中国证监会规 定的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管束 东谈主之外的身分致使基金投资不恰当第（15）项规章的，基金管束东谈主不得新增出借 业务。法律法例另有规章的从其规章。    基金管束东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范畴、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起 开动。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在 履行恰当门径后，则本基金投资不再受干系限制或以变更以后的规章为准。    为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：    （1）承销证券；    （2）违抗规章向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽处事的投资；    （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规章的除外；    （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱过火他不正派的证券往来行为；    （7）法律、行政法例和中国证监会规章不容的其他行为。    法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基 金在履行恰当门径后不再受干系限制或以变更后的规章为准。    五、标的指数过火编制信息    （一）标的指数    北证 50 成份指数    （二）编制有谋略    北证 50 成份指数由北京证券往来所范畴大、流动性好的最具市集代表性的 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金              招募说明书    （三）指数信息查询    相关标的指数具体编制有谋略详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    六、事迹比较基准    北证50成份指数收益率×95%+银行活期入款税后利率×5%。    采取该事迹比较基准，是基于以下身分：    北证50成份指数由北京证券往来所范畴大、流动性好的最具市集代表性的50 只上市公司证券组成，以详细反应市集举座清楚。基于本基金的投资范畴和投资 比例限制，选用如上事迹比较基准概略确切反应本基金的风险收益特征。    改日若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管束东谈主应当自该情形发生之日起十个处事日向中国证监会说明并提议搞定方 案，如更换基金标的指数、转机运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同 等，并在6个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定有谋略确如时期，基金管束 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵循基金份额持有东谈主 利益优先原则撑持基金投资运作。    若标的指数发生称号变更且变更对基金投资无骨子性影响，则基金管束东谈主可 在取得基金托管东谈主同意后变更基金称号、标的指数称号和事迹比较基准，报中国 证监会备案并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。    七、风险收益特征    本基金是股票型证券投资基金，表面上预期风险和预期收益高于债券型证券 投资基金和货币市集基金。本基金为指数基金，主要投资于标的指数成份股及备 选成份股，表面上具有与标的指数，以及标的指数所代表的证券市集相似的风险 收益特征。    本基金投资北京证券往来所股票，将承担因投资标的、市集轨制以及往来规 则等各别带来的独有风险。本基金如投资港股通标的股票的，需承担港股通机制 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          招募说明书 下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往来法律解释等各别带来的独有风险。    八、关联往来    基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、现实 阻挡东谈主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往来的，应当恰当基金的投资标的和投资策略，遵循基金份 额持有东谈主利益优先原则，谨防利益闭塞，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱践诺。干系往来必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与露馅。紧要关联往来应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。    法律、行政法例或监管部门取消或诊治上述限制的，如适用于本基金，基金 管束东谈主在履行恰当门径后，则本基金投资不再受干系限制或按诊治后的规章执 行。    九、基金管束东谈主代表基金利用鼓吹或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。    十、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并辩论管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规章。    十一、条件许可情况下的基金模式转机 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募说明书    若本基金管束东谈主注册并成立追踪统一标的指数的往来型盛开式指数证券投 资基金（ETF），则基金管束东谈主在履行恰当门径后可将本基金诊治为 ETF 聚合基 金模式并相应修改基金合同，届时无需召开基金份额持有东谈主大会。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募说明书                 第十部分     基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指本基金领有的各类有价证券及单据价值、银行入款本息和 基金应收款项以过火他资产所形成的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据干系法律法例、表纵容文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独 立。    四、基金财产的守护和刑事处事    本基金财产孤独于基金管束东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构和基金销售机构 的财产，并由基金托管东谈主守护。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金 销售机构以其自有的财产承担其自身的法律处事，其债权东谈主不得对本基金财产行 使请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的规章刑事处事外，基金财 产不得被刑事处事。    基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章散伙、被照章铲除或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管束东谈主管束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募说明书               第十一部分      基金资产估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金干系的证券/期货往来局面的往来日以及国度法律 法例规章需要对外露馅基金净值的非往来日。    二、估值对象    基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、 信用繁衍品、资产支柱证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。    三、估值原则    基金管束东谈主在详情干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门相关规章。    （一）对存在活跃市集且概略获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规章的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应采取最近往来日的报价详情公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近往来日的报价不成确切反应公允价值的，应付报价进行诊治，详情公允 价值。    与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中推敲不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金管束东谈主不应试虑因其大批持有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。    （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采取在当前情况下适用而且有饱和 可利用数据和其他信息支柱的估值时刻详情公允价值。采取估值时刻详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付 估值进行诊治并详情公允价值。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          招募说明书    四、估值方法 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生 紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市 价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因 素，诊治最近往来市价，详情公允价钱。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；    （2）初度公开采行未上市的股票、债券，采取估值时刻详情公允价值，在 估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初度公开采行股票时公司鼓吹公开采售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会相关规章详情公允价值。 除外），收用估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进 行估值，具体估值机构由基金管束东谈主与基金托管东谈主另行协商约定。 外），收用估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价 或保举估值全价进行估值。对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的， 在回售登记日至现实收款日历间收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种 的惟一估值全价或保举估值全价，同期充分推敲刊行东谈主的信用风险变化对公允价 值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应 的价钱进行估值。 转股权的债券，实行全价往来的债券，收用估值日收盘价行动估值全价。实行净 价往来的债券，收用估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估值全价。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          招募说明书 前情况下适用而且有饱和可利用数据和其他信息支柱的估值时刻详情公允价值。 的市集鉴别估值。 值，估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，采取最 近往来日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交 易日结算价估值。如法律法例今后另有规章的，从其规章。 提利息。 或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。若本基金现行估值汇率不再发布或 发生紧要变更，或市集上出现更为公允、更恰当本基金的估值汇率时，基金管束 东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据现实情况诊治本基金的估值汇率，无需召开基 金份额持有东谈主大会。 及的境酬酢易局面所在地的法律法例规章应缴纳的各项税金，本基金将按权责发 生制原则进行估值；对于因税收规章诊治或其他原因导致基金现实交征税金与估 算的应交税金有各别的，基金将在干系税金诊治日或现实支付日进行相应的估值 诊治。 理东谈主照章应当承担的估值处事不因寄托而革职；选择的第三方估值机构未提供估 值价钱的，依摄影关法律法例及《企业管帐准则》要求采取合理估值时刻详情公 允价值。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募说明书 关规章进行估值。 允价值的，基金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价 值的价钱估值。 确保基金估值的自制性。 按国度最新规章估值。    如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的规章或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商搞定。    根据相关法律法例，基金资产净值策动和基金管帐核算的义务由基金管束东谈主 承担。本基金的基金管帐主处事方由基金管束东谈主担任，基金托管东谈主承担复核处事， 因此，就与本基金相关的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍 无法达成一致的意见，按照基金管束东谈主对基金净值信息的策动结果对外赐与公 布。    五、估值门径 日该类基金份额的余额数目策动，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入， 由此产生的纰谬计入基金财产。基金管束东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度 救急诊治机制。国度另有规章的，从其规章。    基金管束东谈主于每个估值日策动基金资产净值及各类基金份额净值，并按规章 公告。 或基金合同的规章暂停估值时除外。基金管束东谈主每个估值日对基金资产估值后， 将基金资产净值和各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无 误后，由基金管束东谈主按约定对外公布。    六、估值乖谬的处理    基金管束东谈主和基金托管东谈主将采取必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          招募说明书 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后四位以内(含第四位)发生估 值乖谬时，视为该类基金份额净值乖谬。    基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，淌若由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的间隙形成估值乖谬，导致其他当事东谈主遭受损失的，间隙 的处事东谈主应当对由于该估值乖谬遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值乖谬处理原则”给予抵偿，承担抵偿处事。    上述估值乖谬的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据策动差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值乖谬已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值乖谬处事方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值乖谬发生的用度由估值乖谬处事方承担； 由于估值乖谬处事方未实时更正已产生的估值乖谬，给当事东谈主形成损失的，由估 值乖谬处事方对径直损失承担抵偿处事；若估值乖谬处事方已经积极谐和，而且 有协助义务确当事东谈主有饱和的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。    （2）估值乖谬的处事方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负责， 而且仅对估值乖谬的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。    （3）因估值乖谬而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值乖谬处事方仍应付估值乖谬负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值乖谬处事 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范畴内对取得欠妥得利确当事 东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；淌若取得欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿额加上已经取得的欠妥得 利返还的总和杰出其现实损失的差额部分支付给估值乖谬处事方。    （4）估值乖谬诊治采取尽量规复至假定未发生估值乖谬的正确情形的方式。    估值乖谬被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下： 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募说明书    （1）查明估值乖谬发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值乖谬发生 的原因详情估值乖谬的处事方；    （2）根据估值乖谬处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值乖谬形成的损失 进行评估；    （3）根据估值乖谬处理原则或当事东谈主协商的方法由估值乖谬的处事方进行 更正和抵偿损失；    （4）根据估值乖谬处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正。    （1）基金份额净值策动出现乖谬时，基金管束东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施防患损失进一步扩大。    （2）乖谬偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；乖谬偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管束东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规章的，从其规章处理。淌若行 业另有通行作念法，基金管束东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利 益的原则进行协商。    七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 资产价值时； 商证据后，基金管束东谈主应当暂停估值；    八、基金净值的证据    基金资产净值和各类基金份额净值由基金管束东谈主负责策动，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管束东谈主应于每个估值日往来收尾后策动当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策动结果复核证据后发 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募说明书 送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主按规章对各类基金份额净值赐与公布。    九、特殊情况的处理 差不行动基金资产估值乖谬处理。 构或登记结算公司等机构发送的数据乖谬等非基金管束东谈主与基金托管东谈主原因，基 金管束东谈主和基金托管东谈主天然已经采取必要、恰当、合理的措施进行检讨，但未能 发现乖谬的，由此形成的基金资产估值乖谬，基金管束东谈主和基金托管东谈主革职抵偿 处事，但基金管束东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施舍弃或收缩由此形成 的影响。    十、实施侧袋机制时期的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金              招募说明书             第十二部分        基金的收益与分配      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已完好意思收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分配利润      基金可供分配利润指适度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已完好意思收益的孰低数。      三、基金收益分配原则 收益分配，具体分配有谋略详见届时基金管束东谈主发布的公告，若《基金合同》奏效 不悦 3 个月可不进行收益分配； 可采取现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额持有东谈主不采取，本基金默许的收益分配方式是现金分成；A 类和 C 类基金 份额持有东谈主可鉴别采取不同的分成方式；统一投资东谈主办有的统一类别的基金份额 只可采取一种分成方式； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值； 售服务费，各基金份额类别对应的可供分配收益将有所不同。本基金统一类别的 每一基金份额享有同平分配权；      在不违抗法律法例且对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下， 基金管束东谈主可对基金收益分配的相关业务法律解释进行诊治，此项诊治不需要召开基 金份额持有东谈主大会，但应于诊治实施日前在规章媒介上公告。      四、收益分配有谋略      基金收益分配有谋略中应载明适度收益分配基准日的可供分配利润、基金收 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        招募说明书 益分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。    五、收益分配有谋略的详情、公告与实施    本基金收益分配有谋略由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息露馅办法》的相关规章在规章媒介公告。    六、基金收益分配中发生的用度    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 基金份额持有东谈主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度 时，基金登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份 额。红利再投资的策动方法，依照《业务法律解释》践诺。    七、实施侧袋机制时期的收益分配    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金              招募说明书                第十三部分      基金用度与税收    一、基金用度的种类    二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式    本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管束费的策动 方法如下：    H＝E×0.50%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金管束费    E 为前一日的基金资产净值    基金管束费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管束东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个处事日内从基金财产中 一次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募说明书    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管束东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个处事日内从基金财产中 一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。销售服务费的策动方法如下：    H＝E×0.40%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为前一日 C 类基金份额基金资产净值    C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。 经基金管束东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个处事日 内从基金财产中一次性划出，经登记机构鉴别支付给各个基金销售机构。若遇法 定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应左券 规章，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的样式    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 基金财产中列支； 目。    四、实施侧袋机制时期的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         招募说明书 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规章。    五、基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的规章代扣代缴。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                 招募说明书             第十四部分        基金的管帐与审计    一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：淌若基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 露馅； 管帐核算，按摄影关规章编制基金管帐报表； 并以托管左券约定的方式证据。    二、基金的年度审计 规章的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需按照《信息露馅办法》的相关规章在规章媒介公告。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募说明书              第十五部分 基金的信息露馅    一、本基金的信息露馅应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、 《流动性风险管束规章》、基金合同过火他相关规章。干系法律法例对于信息披 露的露馅方式、登载媒介、报备方式等规章发生变化时，本基金从其最新规章。    二、信息露馅义务东谈主    本基金信息露馅义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规章的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。    本基金信息露馅义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照 法律、行政法例和中国证监会的规章露馅基金信息，并保证所露馅信息的确切性、 准确性、完好意思性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会规章时期内，将应予露馅的基金信 息通过恰当中国证监会规章条件的寰球性报刊（以下简称“规章报刊”）及《信 息露馅办法》规章的互联网网站（以下简称“规章网站”）等媒介露馅，并保证基 金投资者概略按照基金合同约定的时期和方式查阅或者复制公开露馅的信息资 料。    三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：    四、本基金公开露馅的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基金 信息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。    本基金公开露馅的信息采取阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币 元。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         招募说明书    五、公开露馅的基金信息    公开露馅的基金信息包括：    （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管左券、基金居品贵府概要 持有东谈主大会召开的法律解释及具体门径，说明基金居品的脾气等触及基金投资东谈主紧要 利益的事项的法律文献。 的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险 揭示、信息露馅及基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明 书的信息发生紧要变更的，基金管束东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募说明 书并登载在规章网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少 每年更新一次。基金停止运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府概要的信息发生紧要变 更的，基金管束东谈主应当在三个处事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在规章 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的， 基金管束东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管束东谈主不再更新基金居品 贵府概要。    基金召募央求经中国证监会注册后，基金管束东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登 载在规章报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、 《基金合同》和基金托管左券登载在规章网站上，并将基金居品贵府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管左券 登载在规章网站上。    （二）基金份额发售公告    基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规章媒介上。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募说明书    （三）基金合同奏效公告    基金管束东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规章媒介上登载基金 合同奏效公告。    （四）基金净值信息    基金合同奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应当至 少每周在规章网站露馅一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。    在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过其规章网站、基金销售机构网站或营业网点露馅盛开日的各类基金 份额净值和基金份额累计净值。    基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规章网站露馅半 年度和年度临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。    （五）基金份额申购、赎回价钱    基金管束东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的策动方式及相关申购、赎回费率，并保证投资东谈主概略在销售机构 网点或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。    （六）基金如期说明，包括基金年度说明、基金中期说明和基金季度说明    基金管束东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度说明，并将 年度说明登载在规章网站上，并将年度说明教导性公告登载在规章报刊上。基金 年度说明中的财务管帐说明应当经过恰当《证券法》规章的管帐师事务所审计。    基金管束东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期说明，并 将中期说明登载在规章网站上，并将中期说明教导性公告登载在规章报刊上。    基金管束东谈主应当在季度收尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度说明， 将季度说明登载在规章网站上，并将季度说明教导性公告登载在规章报刊上。    基金合同奏效不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度说明、中期报 告或者年度说明。    如说明期内出现单一投资者持有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在如期说明“影响投资者决 策的其他蹙迫信息”项下露馅该投资者的类别、说明期末持有份额及占比、说明 期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。    基金管束东谈主应当在基金年度说明和中期说明中露馅基金组结伙产情况过火 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募说明书 流动性风险分析等。    （七）临时说明    本基金发生紧要事件，相关信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时说明书， 并登载在规章报刊和规章网站上。    前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动杰出百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 现实阻挡东谈主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往来事项，但中国证监会另有规章的除外； 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募说明书 方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规章或基金合同约定的其他事项。    （八）清醒公告    在基金合同期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集崇高传的音讯可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动以及可能毁伤基金份额持有东谈主 权益的，干系信息露馅义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开清醒。    （九）基金份额持有东谈主大会决议    基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并按照《信 息露馅办法》赐与公告。    （十）计帐说明    基金合同停止的，基金管束东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐说明。基金财产计帐小组应当将计帐说明登载在规章网站上， 并将计帐说明教导性公告登载在规章报刊上。    （十一）基金参与股指期货往来的信息露馅    基金管束东谈主应在季度说明、中期说明、年度说明等如期说明和招募说明书（更 新）等文献中露馅股指期货往来情况，包括往来政策、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          招募说明书 往来政策和往来标的等。    （十二）基金参与国债期货往来的信息露馅    基金管束东谈主应当在基金季度说明、中期说明、年度说明等如期说明和招募说 明书（更新）等文献中露馅国债期货往来情况，包括往来政策、持仓情况、损益 情况、风险方针等，并充分揭示国债期货往来对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的往来政策和往来标的等。    （十三）基金投资资产支柱证券的信息露馅    基金管束东谈主应在基金年度说明及中期说明中露馅其持有的资产支柱证券总 额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和说明期内整个的资产支柱证券明 细。基金管束东谈主应在基金季度说明中露馅其持有的资产支柱证券总额、资产支柱 证券市值占基金净资产的比例和说明期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支柱证券明细。    （十四）基金参与融资、转融通证券出借业务的信息露馅    基金管束东谈主应在季度说明、中期说明、年度说明等如期说明和招募说明书（更 新）等文献中露馅参与融资、转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险及管束情况，并就说明期内本基金参与转融通证券出 借业务发生的紧要关联往来事项作念珍贵说明。    （十五）基金投资股票期权的信息露馅    基金管束东谈主应在如期信息露馅文献中露馅参与股票期权往来的相关情况，包 括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期 权往来对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资标的。    （十六）基金投资港股通标的股票的干系公告    基金管束东谈主应当在基金年度说明、中期说明和季度说明等如期说明和招募说 明书等文献中露馅本基金投资港股通标的股票的投资情况。若法律法例或中国证 监会另有规章时，从其规章。    （十七）实施侧袋机制时期的信息露馅    本基金实施侧袋机制的，干系信息露馅义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的规章进行信息露馅，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规章。    （十八）基金投资信用繁衍品的信息露馅 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募说明书    基金管束东谈主应当在季度说明、中期说明、年度说明等如期说明和招募说明书 （更新）等文献中珍贵露馅信用繁衍品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等， 并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响，以及是否恰当既定的投资目 标及策略。    （十九）基金投资于存托凭证的信息露馅    本基金投资存托凭证的信息露馅依照境内上市往来的股票践诺。    （二十）发起资金认购份额说明    基金管束东谈主应当按照干系法律法例的规章，在基金合同奏效公告、基金年度 说明、中期说明、季度说明均鉴别露馅基金管束东谈主固有资金、基金管束东谈主鼓吹持 有基金的份额、期限实时期的变动情况。    （二十一）中国证监会规章的其他信息。    六、信息露馅事务管束    基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管束轨制，指定专门部门及 高等管束东谈主员负责管束信息露馅事务。    基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当恰当中国证监会干系基金信息 露馅内容与模式准则等法例的规章。    基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的规章和基金合同的约定， 对基金管束东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期说明、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金计帐说明等公开披 露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主进行书面或电子证据。    基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在规章报刊中采取一家报刊露馅本基金信息。 基金管束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息，并保证干系报送信息的确切、准确、完好意思、实时。    基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在规章媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他大众媒介露馅信息，关联词其他大众媒介不得早于规章媒介露馅信息，而且 在不同媒介上露馅统一信息的内容应当一致。    为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计说明、法律意见书的专 业机构，应当制作处事底稿，并将干系档案至少保存到基金合同停止后 10 年。    七、信息露馅文献的存放与查阅 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募说明书    照章必须露馅的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规规章将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或延伸信息露馅的情形    当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸露馅基金干系信 息： 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金               招募说明书                 第十六部分         侧袋机制    一、侧袋机制的实施条件和门径    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并辩论管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。    基金管束东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用恰当《证 券法》规章的管帐师事务所进行审计并露馅专项审计意见。    二、实施侧袋机制时期基金份额的申购与赎回 为基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账 户的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金管束东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规章适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回央求杰出前一盛开 日主袋账户总份额的 10%认定。    三、实施侧袋机制时期的基金投资    侧袋机制实施时期，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管束东谈主策动各项投资运作方针和基金事迹方针时应当以主袋账户资产为基 准。    基金管束东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往来日内完成对主袋账户投 资组合的诊治，因资产流动性受限等中国证监会规章的情形除外。    基金管束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         招募说明书    四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付    特定资产以可出售、可转让、规复往来等方式规复流动性后，基金管束东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。    侧袋机制实施时期，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管束东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管束东谈主在每次处置变现后均应按照干系法律法例 要求实时发布临时公告。    侧袋账户资产全部完成变现并停止侧袋机制后，基金管束东谈主实时聘用恰当 《证券法》规章的管帐师事务所进行审计并露馅专项审计意见。    五、实施侧袋机制时期的基金估值    本基金实施侧袋机制的，基金管束东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估 值并露馅主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应恰当《企业管帐准则》的干系要求。    六、实施侧袋账户时期的基金用度 袋账户基金资产净值行动基数计提；侧袋账户的托管费、销售服务费根据法律法 规按侧袋账户资产净值为基数计提，法律法例对侧袋账户的计提基数等另有规章 的，从其规章。 后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费。    七、侧袋机制的信息露馅    在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后，基金管束东谈主应实时发布临时公告。    基金管束东谈主应按照招募说明书“基金的信息露馅”部分规章的基金净值信息 露馅方式和频率露馅主袋账户份额的各类基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制时期本基金暂停露馅侧袋账户份额净值和累计净值。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          招募说明书    侧袋机制实施时期，基金管束东谈主应当在基金如期说明中露馅说明期内特定资 产处置进展情况，露馅说明期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明 不行动特定资产最终变现价钱的承诺。基金如期说明中的基金管帐报表仅需针对 主袋账户进行编制。管帐师事务所对基金年度说明进行审计时，应付说明期内基 金侧袋机制运行干系的管帐核算和年度说明露馅等发表审计意见。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金               招募说明书                 第十七部分         风险揭示    一、市集风险    本基金投资于证券市集，由于举座政事、经济、社会等环境身分对质券价钱 产生影响从而形成风险，主要包括：    货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策和法律法例的变化对质 券市集产生一定影响，从而导致市集价钱波动，影响基金收益而产生的风险。    经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券 的基本面产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。    金融市集利率的波动会径直导致债券市集的价钱和收益率变动，同期也影响 到证券市集资金供求现象，以及拟投资债券的融资成本和收益率水平。上述变化 将径直影响证券价钱和本基金的收益。    基金收益的一部分将通过现金时局来分配，而现金的购买力可能因为通货膨 胀的影响而下跌，从而使基金的现实投资收益下跌。    二、债券收益率弧线变动风险    债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行迁移相关的风险。    三、再投资风险    市集利率下跌将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上 升带来的价钱风险互为消长。    四、投资资产支柱证券风险    本基金投资资产支柱证券，资产支柱证券是一种债券性质的金融器用。资产 支柱证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本基金管束 东谈主将本着严慎和阻挡风险的原则进行资产支柱证券投资，请基金份额持有东谈主温雅 包括投资资产支柱证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的 各项风险。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         招募说明书    五、信用风险    信用风险指债券刊行东谈主或入款银行出现负约、拒却支付到期本息，或由于债 券刊行东谈主信用质料谴责导致债券价钱下跌的风险，信用风险也包括证券往来敌手 因负约而产生的证券交割风险。    六、流动性风险    本基金的流动性风险主要体目下基金管束东谈主未能以合理价钱实时变现基金 资产以支付投资东谈主赎回款项的风险。    本基金拟投资的市集和拟投资的投资标的都具有较高的流动性，在正常情况 下，其盛开日盛开申购赎回的机制安排、散播化投资的轨制安排等不错知足本基 金日常的投资管束需要及应付赎回的资金调拨需求。但在顶点的、特殊的市集情 况下，若所投资的市集普遍面对流动性风险，本基金投资标的的流动性风险也将 在一定进度上影响本基金的资产变现才调及赎回款项支付才调。    多数赎回为盛开式基金独有的风险，在本基金发生多数赎回时，基金管束东谈主 可能采取脱期办理多数赎回央求、暂停接受赎回央求、减慢支付赎回款项、舞动 订价等具体措施对赎回央求进行适度诊治。    基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，详细运用各类流动性风险管束器用，对赎回申 请等进行适度诊治，行动特定情形下基金管束东谈主流动性风险的辅助措施，包括但 不限于：    具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、多数 赎回的情形及处理方式”，珍贵了解本基金脱期办理多数赎回央求的情形及门径。 在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回央求可能被脱期办理，同期投资东谈主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。    具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金              招募说明书 赎回或减慢支付赎回款项的情形”及“九、多数赎回的情形及处理方式”，珍贵 了解本基金暂停接受赎回央求的情形及门径。    投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”，珍贵了解本基金减慢支付赎回款项的情 形及门径。在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时期将可能比一般正常情形下有 所延伸。    本基金坚继续持有期少于 7 日的投资者收取 1.50%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。    投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停 估值的情形”，珍贵了解本基金暂停估值的情形及门径。在此情形下，投资东谈主没 有可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被脱期办理或被暂停接受，或被 减慢支付赎回款项。    当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管束东谈主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。当基金采取舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额 时的基金份额净值，将会根据投资组合的市集冲击成本而进行诊治，使得市集的 冲击成本概略分配给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主 利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。    具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，珍贵了解本基金实施侧袋机制的 情形及门径。    七、基金管束风险    基金管束风险指基金管束东谈主在基金管束实施过程中产生的风险，主要包括以 下几种： 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         招募说明书    在基金管束运作过程中，由于基金管束东谈主的常识、训诫、判断、决策、技能 等主不雅身分的限制而影响其对信息的占有以及对经济面貌、证券价钱走势的判断 而产生的风险。    由于往来权限或业务经由树立欠妥导致往来践诺经由不流畅，往来指示的执 行产生偏差或乖谬，或者由于挑升或紧要罪责未能实时准确践诺往来指示，过后 也未能实时文告干系东谈主员或部门，导致基金利益的径直损失。    由于运营系统、麇集系统、策动机或往来软件等发生时刻故障或瘫痪等情况 而无法正常完成基金的申购、赎回、注册登记、计帐交收等指示而产生的操魄力 险，或者由于操作过程效率低下或东谈主为果决和乖谬而产生的操魄力险。    因业务东谈主员谈德行动违法产生的风险，如内幕往来，诓骗行动等。    八、本基金独有的风险    本基金为股票指数型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券 型基金、羼杂型基金。    （1）标的指数陈诉与股票市集平均陈诉偏离的风险    标的指数并不成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均陈诉率与 通盘股票市集的平均陈诉率可能存在偏离。    （2）替代投资风险    在某些情况下（包括指数成份股投资受限制、市集流动性不及等）导致本 基金无法投资或者取得饱和数目的某种或几种股票时，基金管束东谈主将运用替代 投资策略，如买入同行业指数成份股、备选成份股或非成份股等，致力于谴责基 金追踪偏离度，但无法舍弃由此引起的基金收益率与事迹比较基准之间的偏离 及相应的风险。    （3）基金投资组合陈诉与标的指数陈诉偏离的风险    以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也 可能使基金的追踪纰谬阻挡未达约定标的： 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          招募说明书 中产生追踪偏离度与追踪纰谬； 权重发生变化，使本基金在相应的组合诊治中产生追踪偏离度和追踪纰谬； 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪纰谬； 使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪纰谬； 水平、时刻技巧、买入卖出的时机采取等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进度； 个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因枯竭卖空、 对冲机制过火他器用形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金 变动；因指数发布机构指数编制乖谬等，由此产生追踪偏离度与追踪纰谬。    （4）指数编制机构罢手服务的风险    本基金的标的指数由指数编制机构发布并管束和爱戴，改日指数编制机构 可能由于各式原因罢手对指数的管束和爱戴，或者编制机构退出市集，基金管 理东谈主将自该情形发生之日起十个处事日向中国证监会说明并提议搞定有谋略，如 更换基金标的指数、转机运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未凯旋 召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同停止，投资东谈主将面对更换基金标 的指数、转机运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等风险。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定有谋略详情并实施前，基 金管束东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵循基金份额 持有东谈主利益优先原则撑持基金投资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因 可能导致指数清楚与干系市集清楚有在各别，影响投资收益。    （5）成份股停牌的风险    标的指数成份股可能因各式原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时，基 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          招募说明书 金可能因无法实时诊治投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰谬扩大。在顶点情 况下，成份股中停牌股票的比例可能比较大，由于停牌股票在停牌时期的流动 性受限，无法立即变现，可能会导致本基金的流动性风险增多。    本基金投资北京证券往来所股票，将承担因投资标的、市集轨制以及往来 法律解释等各别带来的独有风险，包括不限于如下特殊风险：    （1）流动性风险    北京证券往来所投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块，且机构 投资者可能在特定阶段对北京证券往来所股票形成一致性预期，存在基金持有 股票无法正常成交的风险。    （2）转板风险    基金所投资北京证券往来所上市的公司在知足证券法和证监会规章的基本 上市条件和恰当往来所规章的具体上市条件可央求转板上市。往来所需审核并 作念出是否同意上市的决定。不管上市公司是否转板凯旋，均可能引起基金净值 波动。    （3）投资聚合风险    因北京证券往来所上市的公司大部分为新兴产业公司，其营业模式、盈利 风险、事迹波动等特征较为相似，基金难以通过散播投资谴责投资风险，若股 票价钱同向波动，将引起基金净值波动。    （4）规划风险    因北京证券往来所上市的公司大部分为新兴产业公司，其营业模式和盈利 才调存在较高的省略情趣，可能面对一定的规划风险，给基金净值带来不利影 响。    （5）退市风险    北京证券往来所上市的公司后续规划时期淌若触及干系法律法例、证监会 及往来所等规章的退市情形，可能面对被停止上市的风险，从而可能给基金净 值带来不利影响。    （6）股价波动风险    北京证券往来所股票涨跌幅限制比例区间相对较大，股票上市往来首日不 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募说明书 设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 30%，股价大幅波动的风险可能大于 A 股其 他板块，存在北京证券往来所股票价钱波幅较大而导致基金损失的风险。    （7）投资政策配售股票风险    政策配售股票在刊行时明确了一如期限的锁如期，该类证券在锁如期内的 流动性较差，存在市集或个股出现大幅诊治时无法实时卖出的风险。    （8）政策风险    国度对高新时刻、专精特新企业赞成力度及爱重进度的变化会对北京证券 往来所企业带来较大影响，国际经济面貌变化对专精特新产业及北京证券往来 所个股也会带来政策影响。    （9）监管法律解释变化的风险    北京证券往来所干系法律、行政法例、部门规章、表纵容文献和往来所业 务法律解释，可能根据市集情况进行改革和完善，或者补充制定新的法律法例和业 务法律解释，可能对基金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应诊治变化。 以上所述身分可能会给本基金投资带来特殊往来风险。    本基金的投资范畴为具有清雅无比流动性的金融器用，包括内地与香港股票市 场往来互联互通机制允许买卖的规章范畴内的香港联合往来所（以下简称：“香 港联交所”或“联交所”）上市的股票，除与其他投资于内地市集股票的基金 所面对的共同风险外，如本基金投资港股通标的股票，本基金还将面对港股通 机制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、市集轨制以及往来法律解释等差 异所带来的独有风险，包括但不限于：    （1）市集联动的风险    与内地 A 股市集比较，港股市集上外汇资金流动更为开脱，国际资金的流 动对港股价钱的影响浩荡，港股价钱与国际资金流动清楚出高度干系性,本基金 在参与港股市集投资时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统 风险相对更大。    （2）股价波动的风险    港股市集实行 T+0 反转往来机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当 日卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性居品和繁衍品种 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         招募说明书 类相对丰富以及作念空机制的存在；港股股价受到不测事件影响可能清楚出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金持仓的波动风险可能相对较大。    （3）汇率风险    在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，并 且资金不留港（港股往来后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民 币），故本基金逐日的港股买卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作， 本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支 的风险。    另外本基金对港股买卖逐日结算中所采取的报价汇率可能存在报价各别， 本基金可能需特别承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通 的法律解释设定，本基金在逐日买卖港股央求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各别，以抗拒该日汇率波动 而带来的结算风险，本基金将因此而遇到资金被特别占用进而谴责基金投资效 率的风险。    （4）港股通额度限制    现行的港股通法律解释，对港股通设有总额度以及逐日额度上限的限制；本基 金可能因为港股通市集总额度或逐日额度不及，而不成买入看好之投资标的进 而错失投资契机的风险。    （5）港股通可投资标的范畴诊治带来的风险    现行的港股通法律解释，对港股通下可投资的港股范畴进行了限制，并如期或 不如期根据范畴限制法律解释对具体的可投资标的进行诊治，对于调出在投资范畴 的港股，只可卖出不成买入；本基金可能因为港股通可投资标的范畴的诊治而 不成实时买入看好的投资标的，而错失投资契机的风险。    （6）港股通往来日设定的风险    根据现行的港股通法律解释，惟有沪港两地均为往来日且概略知足结算安排的 往来日才为港股通往来日，存在港股通往来日不连贯的情形。    如内地市集因放假等原因休市而香港市集照常往来但港股通不成如常进行 往来，将导致基金所持的港股组合在后续港股通往来日开市往来中聚合体现市 场反应而形成其价钱波动蓦然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金              招募说明书 上出现波动增大的风险。    如在内地市集开市而香港市集休市的情形下，港股通也不成正常往来，本 基金所持港股将不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险等。    （7）交收轨制带来的基金流动性风险    由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交 收）的交收安排，本基金在 T 日（港股通往来日）卖出股票，T+2 日（港股通 往来日，即为卖出当日之后第二个港股通往来日）才能在香港市集完成计帐交 收，卖出的资金在 T+3 日才能回到东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及 港股通往来日的设定原因，本基金可能面对卖出港股后资金不成实时到账，而 形成支付赎回款日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风险，同期也存在 不成实时诊治基金资产组合中 A 股和港股投资比例，形成比例超标的风险。    （8）港股通下对公司行动的处理法律解释带来的风险    根据现行的港股通法律解释，本基金因所持港股通股票权益分拨、转机、上市 公司被收购等情形或者畸形情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市 证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分拨或者转机等 情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通 卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、转机或者上市公司被收购等所取 得的非联交所上市证券，不错享有干系权益，但不得通过港股通买入或卖出。    本基金存在因上述法律解释，利益得不到最大化甚而受损的风险。    （9）香港联合往来所停牌、退市等轨制性各别带来的风险    香港联交所规章，在往来所以为所要求的停牌合理而且必要时,上市公司方 可采取停牌措施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具 体时长并莫得量化规章，仅仅详情了“尽量镌汰停牌时期”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能的上市公司根据其财务现象在证券简称前加入相应象征 （举例，ST 及*ST 等象征）以警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所市集 莫得风险警示板,联交所采取非量化的退市模范且在上市公司退市过程中领有相 对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。    因该等轨制性各别，本基金可能存在因所持个股遇到非预期性的停牌甚而 退市而给基金带来损失的风险。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          招募说明书    （10）港股通法律解释变动带来的风险    本基金是在港股通机制和法律解释下参与香港联交所证券的投资，受港股通规 则的限制和影响；本基金存在因港股通法律解释变动而带来基金投资受阻或所持资 产组合价值发生波动的风险。    （11）其他可能的风险    除上述显赫风险外，本基金参与港股通投资，还可能面对的其他风险，包 括但不限于：    ①除因股票往来而发生的佣金、往来征费、往来费、往来系统费、印花税、 过户费等税费外，在不进行往来时也可能要连续缴纳证券组合费等项用度，本 基金存在因用度估算不准而导致账户透支的风险；    ②在香港市集，部分中小市值港股成交量则相对较少，流动较为枯竭，本 基金投资此类股票可能因枯竭往来敌手而面对个股流动性风险；    ③在本基金参与港股通往来中若香港联交所与内地往来所的证券往来服务 公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不成申报和 铲除申报的往来中断风险；    ④存在港股通香港结算机构因顶点情况下无法托福证券和资金的结算风 险；另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能面对以下风险：（一） 因结算参与东谈主未完成与中国结算的聚合交收，导致本基金应收资金或证券被暂 不托福或处置；（二）结算参与东谈主对本基金出现交收负约导致本基金未能取得 应收证券或资金；（三）结算参与东谈主向中国结算发送的相关本基金的证券划付 指示有误的导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与东谈主未服从干系业务规 则导致本基金利益受到毁伤的情况。    本基金参与股指期货往来。参与股指期货往来需承受市集风险、信用风险、 流动性风险、操魄力险和法律风险等。由于股指期货频繁具有杠杆效应，价钱 波动比标的器用更为剧烈，未必候比往来标的资产要承担更高的风险。而且由 于股指期货订价复杂，不恰当的估值有可能使基金资产面对损失风险。股指期 货采取保证金往来轨制，由于保证金往来具有杠杆性，当出现不利行情时，股 价指数微细的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货采取逐日无 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         招募说明书 欠债结算轨制，淌若莫得在规章的时期内补足保证金，按规章将被强制平仓， 可能给往来带来损失。    本基金参与国债期货往来，国债期货市集的风险类型较为复杂，触及面广， 主要包括：利率波动原因形成的市集价钱风险、宏不雅身分和政策身分变化而引 起的系统风险、市集和资金流动性原因引起的流动性风险、往来轨制不完善而 激发的轨制性风险等。    本基金投资于股票期权，投资股票期权所面对的主要风险是股票期权价钱 波动带来的市集风险；因保证金不及、备兑证券数目不及或持仓超限而导致的 强行平仓风险；股票期权具有高杠杆性，当出现不利行情时，微细的变动可能 会使投资东谈主权益遭受较大损失；包括敌手方风险和连带风险在内的第三方风险； 以及各类操魄力险，顶点情况下会给投资组合带来较大损失。    本基金参与融资业务，在放大收益的同期也放大了风险。近似于期货往来， 融资业务在往来过程中需要全程监控其担保金的比例，以保证其不低于所要求 的撑持担保比率，这种“盯市”的方式对本基金流动性的管束提议了更高的要 求。    本基金的投资范畴包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金 所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较 大损失的风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证持有 东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓吹在法律地位、享有权利等方面存在各别可能引 发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、利用表决权等方面的特殊安排可能引 发的风险；存托左券自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭 证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在继续信息露馅监管方面与境内 可能存在各别的风险；境表里证券往来机制、法律轨制、监管环境各别可能导 致的其他风险。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募说明书    为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品。信用繁衍品的投资可能 面对流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。    （1）流动性风险    信用繁衍品在往来转让过程中因无法找到往来敌手或往来敌手较少，导致 难以将信用繁衍品以合理价钱变现的风险。    （2）偿付风险    在信用繁衍品存续时期，由于不可阻挡的市集及环境变化，创设机构可能 出现规划现象欠安或创设机构的现金流与预期发生一定偏差，从而影响信用衍 生品结算的风险。    （3）价钱波动风险    由于创设机构或所受保护的债券主体规划现象或利率环境发生变化，引起 信用繁衍品价钱出现波动的风险。    若本基金管束东谈主注册并成立追踪统一标的指数的往来型盛开式指数证券投 资基金（ETF），则基金管束东谈主在履行恰当门径后可将本基金诊治为 ETF 聚合 基金模式并相应修改基金合同，届时无需召开基金份额持有东谈主大会。    九、不可抗力    干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金管束 东谈主、基金托管东谈主、证券/期货往来所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗 力无法正常处事，从而影响基金的各项业务按正常时限完成。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募说明书    第十八部分      基金合同的变更、停止与基金财产的计帐    一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规章 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告。 决议奏效后两日内在规章媒介公告。    二、基金合同的停止事由    有下列情形之一的，经履行干系门径后，基金合同应当停止： 基金托管东谈主连结的； 的身分致使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管束东谈主召集基金份额持有东谈主大会对搞定有谋略进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；    三、基金财产的计帐 计帐小组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东谈主、恰当《证券法》规章的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募说明书    （1）基金合同停止情形出刻下，由基金财产计帐小组统已经受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐说明；    （5）聘用管帐师事务所对计帐说明进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 说明出具法律意见书；    （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。    四、计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。    五、基金财产计帐剩余资产的分配    依据基金财产计帐的分配有谋略，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分配。    六、基金财产计帐的公告    计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐说明经恰当《证券法》 规章的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐说明报中国证监会备案后 5 个处事日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐说明登载在规章 网站上，并将计帐说明教导性公告登载在规章报刊上。    七、基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规章的最 低期限。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        招募说明书          第十九部分 《基金合同》的内容撮要    《基金合同》的内容撮要见附件一。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        招募说明书          第二十部分 《托管左券》的内容撮要    《托管左券》的内容撮要见附件二。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                 招募说明书          第二十一部分          对基金份额持有东谈主的服务    基金管束东谈主继承“持有东谈主利益彪昺千古”的规划宗旨，不竭完善客户服务体 系。基金管束东谈主承诺为客户提供以下服务，并将跟着业务发展和客户需求的变化， 努力培植服务品性，为客户提供专科、方便、成全的全地方服务。    一、客户服务电话：400-81-95533（免远程通话用度）    客户服务中心提供每周 7 天，每天 24 小时的自动语音服务，内容包括：基 金净值查询、账户信息查询、基金管束东谈主信息查询、基金信息查询等。    客户服务中心提供每周一至每周五，9：00～17：00 的东谈主工电话辩论服务。    投资东谈主可通过客户留言服务将其疑问、建议及辩论方式文告基金管束东谈主客服 中心，客服中心将在两个处事日内给予回复。    二、订制对账单服务    投资者不错通过基金管束东谈主客户服务电话、电子邮箱、传真、信件等方式订 制对账单服务，基金管束东谈主在准确取得投资者邮寄地址、手机号码及电子邮箱的 前提下，将为已订制账单服务的投资者提供电子邮件、短信和纸质对账单：    电子对账单是通过电子邮件向基金份额持有东谈主提供往来对账的一种电子化 的账单时局。电子对账单的内容包括但不限于：期末基金余额、期末份额市值、 时期往来明细、分成信息等。基金管束东谈主在每月度收尾后 10 个处事日内向每位 预留了有用电子邮箱并凯旋订制电子对账单服务的持有东谈主发送电子对账单。    短信对账单是通过手机短信向基金份额持有东谈主提供份额对账的一种电子化 的账单时局。短信对账单的内容包括但不限于：期末基金余额、期末份额市值等。 基金管束东谈主在每月度收尾后 10 个处事日内向每位预留了有用手机号码并凯旋定 制短信对账单服务的持有东谈主发送短信对账单。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金               招募说明书    如投资者因特殊原因需要获取指如时期的纸质对账单，可拨打基金管束东谈主客 服热线 400-81-95533（免远程话费）按"0"转东谈主工服务，提供姓名、开户证件号 码或基金账号、邮寄地址、邮政编码、辩论电话，客服东谈主员查对信息无误后，将    三、网站服务（www.ccbfund.cn） 管束东谈主动态及干系信息等。 容包括份额查询、往来查询、分成查询、分成方式查询等；同期投资东谈主还可通过 “账户查询修改”、“查询密码修改”自助修改基本信息及查询密码。 基金基础常识及干系业务法律解释。 式文告客服中心，客服中心将在两个处事日内给予回复。    四、短慑服务    若投资东谈主准确完好意思地预留了手机号码（小通畅用户除外），可取得免费手机 短慑服务，包括居品信息、基金分成教导、公司最新公告等。未预留手机号码的 投资东谈主可拨打客服电话或登陆基金管束东谈主网站添加后定制此项服务。    五、电子邮件服务    若投资者准确完好意思的预留了电子邮箱地址，可取得免费电子邮件服务，包括 居品信息、公司最新公告等。未预留电子邮箱地址的投资者可拨打客服电话或登 录基金管束东谈主网站添加后订制此项服务。    六、微信    基金管束东谈主通过官方微信即时通讯服务平台为投资者提供答理资讯及基金 信息查询等服务。投资者可在微信中搜索“建信基金”或者“ccbfund”添加关 注。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          招募说明书    投资者通过基金管束东谈主官方微信可查询基金净值、居品信息、分成信息、理 财资讯等内容。已开立建信基金账户的投资者，将微信账号与基金账号绑定后可 查询基金份额、往来明细等信息。    七、密码解锁/重置服务    为保证投资东谈主账户信息安全，当拨打客服电话或登陆基金管束东谈主网站查询个 东谈主账户信息，输入查询密码乖谬累计达 6 次账户即被锁定。此时可致电客服电话 转东谈主工办理查询密码的解锁或重置。    八、客户建议、投诉处理    投资东谈主不错通过网站客户留言、客服中心自动语音留言、客服中心东谈主工坐席、 书信、传真等多种方式对基金管束东谈主提议建议或投诉，客服中心将在两个处事日 内给予回复。    九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法解救的内容，请通过上述方式 辩论基金管束东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面解救了本招募说明书。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金              招募说明书        第二十二部分       招募说明书的存放及查阅方式    本招募说明书存放在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的住所，投资东谈主可 在办公时期免费查阅，也可按工本费购买本招募说明书的复制件或复印件。投资 东谈主按上述方式所取得的文献或其复印件。基金管束东谈主和基金托管东谈主应保证文本的 内容与所公告的内容完全一致。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金               招募说明书                第二十三部分         备查文献 见书    存放地点：基金管束东谈主、基金托管东谈主处。    查阅方式：投资东谈主可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募说明书            附件一：《基金合同》的内容撮要    一、基金份额持有东谈主、基金管束东谈主和基金托管东谈主的权利、义务    （一） 基金份额持有东谈主的权利与义务    基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东谈主和基金合 同确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行动基金合同 当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。    除法律法例另有规章或基金合同另有约定外，统一类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 利包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额，发起资金认购的基金份额 的赎回话恰当本基金合同的规章；    （4）按照规章要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；    （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项利用表决权；    （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；    （7）监督基金管束东谈主的投资运作；    （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；    （9）发起资金提供方持有发起资金认购的基金份额的期限自基金合同奏效 日起不少于 3 年；    （10）法律法例及中国证监会规章的和基金合同约定的其他权利。 务包括但不限于：    （1）雅致阅读并服从基金合同、招募说明书、基金居品贵府概要等信息披 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          招募说明书 露文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）温雅基金信息露馅，实时利用权利和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所规章的用度；    （5）在其持有的基金份额范畴内，承担基金损失或者基金合同停止的有限 处事；    （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主正当权益的行为；    （7）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；    （8）返还在基金往来过程中因任何原因取得的欠妥得利；    （9）服从基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的干系往来及业 务法律解释；    （10）发起资金提供方持有使用发起资金认购的基金份额的期限自基金合同 奏效日起不少于 3 年；    （11）按照反洗钱干系法律法例要求，向基金管束东谈主和基金销售机构提供身 份基本信息及干系说明文献，配合基金管束东谈主和基金销售机构就反洗钱事项进行 守法探望；    （12）法律法例及中国证监会规章的和基金合同约定的其他义务。    （二） 基金管束东谈主的权利与义务 括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同孤独运用并管束基 金财产；    （3）依照基金合同收取基金管束费以及法律法例规章或中国证监会批准的 其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照规章召集基金份额持有东谈主大会；    （6）依据基金合同及相关法律规章监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金             招募说明书 反了基金合同及国度相关法律规章，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取 必要措施保护基金投资东谈主的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）采取、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；    （9）担任或寄托其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同规章的用度；    （10）依据基金合同及相关法律规章决定基金收益的分配有谋略；    （11）在基金合同约定的范畴内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓吹权利，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；    （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼权利或者 实施其他法律行动；    （15）采取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；    （16）在恰当相关法律、法例的前提下，制订和诊治相关基金认购、申购、 赎回、转机、非往来过户和如期定额投资等业务法律解释；    （17）根据反洗钱干系法律法例要求，针对基金份额持有东谈主较高洗钱风险情 形，采取强化措施（包括对基金份额持有东谈主的干系账户及往来加强监测、管控等 措施），管束和谴责风险；    （18）根据《中华东谈主民共和国个东谈主信息保护法》和反洗钱干系法律法例要求， 采集、存储、使用、加工、传输、提供、公开、删除等方式处理基金份额持有东谈主 个东谈主信息及反洗钱信息，并为基金托管东谈主照章开展的反洗钱处事提供充分的协 助；    （19）寄托第三方机构办理本基金的往来、计帐、估值、结算等业务；    （20）寄托证券经纪商在上海证券往来所、深圳证券往来所进行各类证券交 易、证券交收，以及干系证券往来的资金交收等证券经纪服务。证券经纪服务的 干系权利、义务，由基金管束东谈主与证券经纪商签订的《证券经纪服务左券》约定 为准；    （21）法律法例及中国证监会规章的和基金合同约定的其他权利。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金             招募说明书 括但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自基金合同奏效之日起，以敦朴信用、严慎费力的原则管束和运用基 金财产；    （4）配备饱和的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式管束和运作基金财产；    （5）建立健全里面风陡立挡、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产相互孤独，对所管束的不同基金鉴别 管束，鉴别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、基金合同过火他相关规章外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）采取恰当合理的措施使策动基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法恰当基金合同等法律文献的规章，按相关规章策动并公告基金净值信息，确 定各类基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐说明；    （10）编制季度说明、中期说明和年度说明；    （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他相关规章，履行信息露馅及报 告义务；    （12）保守基金营业玄机，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过火他相关规章另有规章外，在基金信息公开露馅前应予守密，不向他 东谈主泄露，但向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；    （13）按基金合同的约定详情基金收益分配有谋略，实时向基金份额持有东谈主分 配基金收益；    （14）按规章受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、基金合同过火他相关规章召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募说明书    （16）按规章保存基金财产管束业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律法例规章的最低期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规章时期发出，而且 保证投资者概略按照基金合同规章的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；    （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分配；    （19）面对散伙、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时说明中国证监会 并文告基金托管东谈主；    （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿处事，其抵偿处事不因其退任而革职；    （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同规章履行我方的义务，基金托 管东谈主违抗基金合同形成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额持有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；    （22）当基金管束东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担处事；    （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权利或实施其 他法律行动；    （24）基金管束东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，基金合同不成奏效， 基金管束东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；    （25）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；    （27）法律法例及中国证监会规章的和基金合同约定的其他义务。    （三） 基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：    （1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和基金合同的规章安全守护基金 财产； 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募说明书    （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例规章或监管部门批准的 其他用度；    （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违抗基金 合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资东谈主的利益；    （4）根据干系市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需的其 他账户，为基金办理场外证券、期货往来资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；    （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；    （7）法律法例及中国证监会规章的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：    （1）以敦朴信用、费力尽责的原则持有并安全守护基金财产；    （2）设立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业局面，配备饱和的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；    （3）建立健全里面风陡立挡、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金鉴别树立账户，孤独核算，分账管束， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；    （4）除依据《基金法》、基金合同、托管左券过火他相关规章外，不得利 用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；    （5）守护由基金管束东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；    （6）按规章开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同、托管左券的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事 宜；    （7）保守基金营业玄机，除《基金法》、基金合同、托管左券过火他相关 规章另有规章外，在基金信息公开露馅前赐与守密，不得向他东谈主泄露，但向审计、 法律等外部专科参谋人提供的情况除外；    （8）复核、审查基金管束东谈主策动的基金资产净值、各类基金份额净值、基 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募说明书 金份额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务行为相关的信息露馅事项；    （10）对基金财务管帐说明、季度说明、中期说明和年度说明出具意见，说 明基金管束东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照基金合同的规章进行；淌若基金 管束东谈主有未践诺基金合同规章的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取了恰当的 措施；    （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵府不低于法 律法例规章的最低期限；    （12）从基金管束东谈主或其寄托的基金登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主 名册；    （13）按规章制作干系账册并与基金管束东谈主查对；    （14）依据基金管束东谈主的指示或相关规章向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；    （15）依据《基金法》、基金合同过火他相关规章，召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金管束东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；    （16）按照法律法例和基金合同的规章监督基金管束东谈主的投资运作；    （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分配；    （18）面对散伙、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时说明中国证监会， 并文告基金管束东谈主；    （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，高兴担抵偿处事，其抵偿处事 不因其退任而革职；    （20）按规章监督基金管束东谈主按法律法例和基金合同规章履行我方的义务， 基金管束东谈主因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基 金管束东谈主追偿；    （21）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；    （22）法律法例及中国证监会规章的和基金合同约定的其他义务。    二、基金份额持有东谈主大会    基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金             招募说明书 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规章或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。    本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。    （一）召开事由 要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：    （1）停止基金合同；    （2）更换基金管束东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）转机基金运作方式；    （5）诊治基金管束东谈主、基金托管东谈主的答谢模范或培植销售服务费；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资标的、范畴或策略；    （9）变更基金份额持有东谈主大会门径；    （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；    （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额策动，下同）就统一事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；    （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；    （13）法律法例、基金合同或中国证监会规章的其他应当召开基金份额持有 东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：    （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；    （2）诊治本基金的申购费率、调低销售服务费率、赎回费率或诊治收费方 式；    （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；    （4）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金             招募说明书 触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；    （5）经履行恰当门径后，本基金推出新业务或服务；    （6）基金管束东谈主、销售机构、基金登记机构等诊治相关基金认购、申购、 赎回、转机、非往来过户、转托管等业务的法律解释；    （7）基金管束东谈主诊治基金份额类别树立、增多新的基金份额类别、罢手现 有基金份额类别的销售等或对基金份额分类办法及法律解释进行诊治；    （8）若本基金管束东谈主注册并成立追踪统一标的指数的往来型盛开式指数证 券投资基金（ETF），则基金管束东谈主在履行恰当门径后可将本基金诊治为 ETF 聚合基金模式并相应修改基金合同；    （9）按照法律法例和基金合同规章不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。    （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 提议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金管束 东谈主，基金管束东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管束东谈主提议书面提议。基金管束东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金             招募说明书 之日起 60 日内召开并文告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、干扰。 益登记日。    （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时期、地点和会议时局；    （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；    （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；    （4）授权寄托说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；    （5）会务常设辩论东谈主姓名及辩论电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通讯方式、寄托的公证机关过火联 系方式和辩论东谈主、书面表决意见寄交的截止时期和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管束东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文告基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决 意见的计票效力。    （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募说明书    基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：    （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明恰当法律法例、基金合同 和会议文告的规章，而且持有基金份额的凭证与基金管束东谈主办有的登记贵府相 符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时局或基金合同约定的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。    在同期恰当以下条件时，通讯开会的方式视为有用：    （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个处事日内贯穿公 布干系教导性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管束东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告规章的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金 管束东谈主经文告不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；      （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募说明书 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具 书面意见；    （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东谈主出具的寄托东谈主办有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明符 正当律法例、基金合同和会议文告的规章，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，具体方式由会议召集 东谈主详情并在会议文告中列明。 非现场方式相团结的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议门径比照现场开会和通 讯方式开会的门径进行。    （五）议事内容与门径    议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定停止基金合同、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同规章的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大 会筹商的其他事项。    基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，领先由大会主办东谈主按照下列第（七）条文章门径详情 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募说明书 和公布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主办东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能 主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；淌若基金管束东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主作 为该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办 基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。    会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和辩论方式等事项。    （2）通讯开会    在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。    基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规章的须以 相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 转机基金运作方式、更换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、停止基金合同、本基金与 其他基金合并以相配决议通过方为有用。    基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。    采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔传闻明，不然提交 恰当会议文告中规章的证据投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，口头 恰当会议文告规章的书面表决意见视为有用表决，表决意见暗昧不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募说明书 总和。    基金份额持有东谈主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    在上述法律解释的前提下，具体法律解释以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大和会知为 准。    （七）计票    （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主应当在会议开动后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议开动 后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。    （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主当 场公布计票结果。    （3）淌若会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主办东谈主应当速即公布再行清 点结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。    在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）奏效与公告    基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募说明书 备案。    基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。    基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在规章媒介上公告。淌若采取 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。    基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管束 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。    （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事门径、表 决条件等规章，但凡径直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监 管法律解释修改导致干系内容被取消或变更的，基金管束东谈主在履行恰当门径并公告 后，可径直对本部安分容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。    （十）实施侧袋机制时期基金份额持有东谈主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，本部分和“基金管束东谈主、基金托管东谈主的更换条件和 门径”部分约定的以下情形中的干系基金份额或表决权的比例均指主袋份额持有 东谈主和侧袋份额持有东谈主鉴别持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若相 关基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有 东谈主办有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募说明书 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主行动该次基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。    统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    三、基金合同的变更、停止与基金财产的计帐    （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 决议奏效后两日内在规章媒介公告。    （二）基金合同的停止事由    有下列情形之一的，经履行干系门径后，基金合同应当停止： 基金托管东谈主连结的； 的身分致使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管束东谈主召集基金份额持有东谈主大会对搞定有谋略进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；    （三）基金财产的计帐 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募说明书 计帐小组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东谈主、恰当《证券法》规章的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。    （1）基金合同停止情形出刻下，由基金财产计帐小组统已经受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐说明；    （5）聘用管帐师事务所对计帐说明进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 说明出具法律意见书；    （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。    （四）计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。    （五）基金财产计帐剩余资产的分配    依据基金财产计帐的分配有谋略，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分配。    （六）基金财产计帐的公告    计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐说明经恰当《证券法》 规章的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募说明书 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐说明报中国证监会备案后 5 个处事日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐说明登载在规章 网站上，并将计帐说明教导性公告登载在规章报刊上。    （七）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规章的最 低期限。    四、争议的处理    各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，如经 友好协商、解救未能搞定的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁 委员会，根据该会那时有用的仲裁法律解释按普通门径进行仲裁，仲裁地点为北京市， 仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有规章，仲裁 费和讼师费由败诉方承担。    争议处理时期，基金管束东谈主、基金托管东谈主应坚守各自的职责，连续诚恳、勤 勉、尽责地履行基金合同规章的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。    基金合同适用中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之目标，不包括香港相配 行政区、澳门相配行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。    五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式    基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 权代表签章并在募聚合束后经基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经 中国证监会书面证据后奏效。 案并公告之日止。 东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 基金托管东谈主各持有一份，每份具有同等的法律效力。 的办公局面和营业局面查阅。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         招募说明书 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                招募说明书             附件二：《托管左券》的内容撮要   一、基金托管左券当事东谈主    （一）基金管束东谈主（或称“管束东谈主”）    称号：建信基金管束有限处事公司    住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层    办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层    邮政编码：100033    法定代表东谈主: 生柳荣    成立时期：2005 年 9 月 19 日    批准设立机关：中国证券监督管束委员会    批准设立文号：中国证监会证监基金字2005158 号    组织时局：有限处事公司    注册成本：东谈主民币 2 亿元    存续时期：继续规划    规划范畴：基金召募；基金销售；资产管束以及中国证监会许可的其它业务。    （二）基金托管东谈主（或称“托管东谈主”）    称号：国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层    办公地址：深圳市福田区福华一皆 125 号国信金融大厦 19 楼    邮政编码：518001    法定代表东谈主：张纳沙    成立时期：1994 年 6 月 30 日    基金托管业务批准文号：证监许可20131666 号    组织时局：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 96.12 亿元    存续时期：继续规划 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          招募说明书   规划范畴：证券经纪；证券投资辩论；与证券往来，证券投资行为相关的财 务参谋人；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；金融居品 代销；为期货公司提供中间先容业务；证券投资基金托管业务；股票期权作念市； 上市证券作念市往来。   二、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主对基金管束东谈主的投资行动利用监督权 金投资范畴、投资对象进行监督。    本基金的投资范畴为具有清雅无比流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、科创板、创业板、北京证券往来所过火他中国证监会允许上市 的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、地方政府债券、政府 支柱债券、政府支柱机构债券、金融债、企业债、公司债、公开采行的次级债、 可交换债券、可转机债券（含分离往来可转债）、央行单据、中期单据、短期融 资券、超短期融资券等）、资产支柱证券、债券回购、同行存单、银行入款（包 括左券入款，如期入款以过火他银行入款）、货币市集器用、国债期货、股指期 货、股票期权、信用繁衍品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器用（但须恰当中国证监会干系规章）。    本基金可根据法律法例的规章参与融资及转融通证券出借业务。如法律法例 或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行恰当门径后，不错将 其纳入投资范畴。    本基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 于80%，投资于港股通标的股票的比例不杰出股票资产的50%。每个往来日日终 在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往来保证金后，本基金持有 现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    淌若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在履 行恰当门径后，不错诊治上述投资品种的投资比例。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募说明书 投融资比例进行监督：    基金管束东谈主运用基金财产进行证券投资，服从下列限制：    （1）本基金投资于股票的资产不低于基金资产的90%，投资于标的指数成 份股、备选成份股的资产占非现金基金资产的比例不低于80%；投资于港股通标 的股票的比例不杰出股票资产的50%；    （2）每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 往来保证金后，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于 基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券（统一家公司在内地和香港同期上市 的A+H股合并策动），其市值不杰出基金资产净值的10％，但完全按摄影关指数 的组成比例进行证券投资的基金品种不受此限制；    （4）本基金管束东谈主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券（统一家公司 在内地和香港同期上市的A+H股合并策动），不杰出该证券的10％，完全按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此限制；    （5）本基金投资于统一原始权益东谈主的各类资产支柱证券的比例，不得杰出 基金资产净值的10%；    （6）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得杰出基金资产净值的    （7）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产支柱证券的比例，不得超 过该资产支柱证券范畴的10%；    （8）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各类资产支柱 证券，不得杰出其各类资产支柱证券共计范畴的10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支柱证券。 基金持有资产支柱证券时期，淌若其信用品级下跌、不再恰当投资模范，应在评 级说明发布之日起3个月内赐与全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金在寰球银行间同行市集中的债券回购最耐久限为1年，债券回 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          招募说明书 购到期后不得缓期；    （12）本基金参与股指期货和国债期货往来的，应当服从下列要求： 券市值之和，不得杰出基金资产净值的100%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 金资产净值的10%；在职何往来日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得杰出 基金持有的股票总市值的20%；本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得杰出上一往来日基金资产净值的20%；本基金所持有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差策动）应当恰当《基金 合同》对于股票投资比例的相关约定； 金资产净值的15%；在职何往来日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得杰出 基金持有的债券总市值的30%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得杰出上一往来日基金资产净值的30%；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，合 计（轧差策动）应当恰当基金合同对于债券投资比例的相关约定；    （13）基金资产总值不得杰出基金资产净值的140%；    （14）本基金参与融资的，每个往来日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的95%；    （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当恰当下列要求：最近6个月 内日均基金资产净值不得低于2亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得杰出 基金资产净值的30%，其中出借期限在10个往来日以上的出借证券归为流动性受 限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得杰出基金持有该证券总量的 策动；    （16）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得杰出基金资产净值 的10%； 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金             招募说明书    （17）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应持有合约行权所需的全额现金或往来所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现金 等价物；    （18）未平仓的期权合约面值不得杰出基金资产净值的20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数策动；    （19）本基金投资流动性受限资产的市值共计不得杰出基金资产净值的 身分致使基金投资比例不恰当上述投资比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流 动性受限资产的投资，法律法例另有规章的，从其规章；    （20）本基金管束东谈主管束的全部盛开式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得杰出该上市公司可流通股票的15%；本基金管束东谈主管束的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得杰出该上市公司可流通股票的    （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手方开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；    （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票践诺；    （23）法律法例及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（9）、（15）、（19）、（21）项规章的情形外，因证券 /期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股诊治、标的 指数成份股流动性限制等基金管束东谈主之外的身分致使基金投资比例不恰当上述 规章投资比例的，基金管束东谈主应当在10个往来日内进行诊治，但中国证监会规章 的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管束东谈主 之外的身分致使基金投资不恰当第（15）项规章的，基金管束东谈主不得新增出借业 务。法律法例另有规章的从其规章。    基金管束东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例恰当 基金合同的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范畴、投资策略应当恰当基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起开 始。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募说明书    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在 履行恰当门径后，则本基金投资不再受干系限制或以变更以后的规章为准。 投资不容行动进行监督：    根据法律法例的规章及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行动：    （1）承销证券；    （2）违抗规章向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽处事的投资；    （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规章的除外；    （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱过火他不正派的证券往来行为；    （7）法律、行政法例和中国证监会规章不容的其他行为。    基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、现实 阻挡东谈主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往来的，应当恰当基金的投资标的和投资策略，遵循基金份 额持有东谈主利益优先原则，谨防利益闭塞，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱践诺。干系往来必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与露馅。紧要关联往来应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。    法律、行政法例或监管部门取消或诊治上述限制的，如适用于本基金，基金 管束东谈主在履行恰当门径后，则本基金投资不再受干系限制或按诊治后的规章执 行。    基金管束东谈主应预先向托管东谈主提供与本机构有控股关系的鼓吹、与本机构有其 他紧要锋利关系的公司名单及相关关联方刊行的证券名单。基金管束东谈主有处事确 保关联往来名单的确切性、准确性、完好意思性，并负责实时将更新后的名单发送给 托管东谈主。    基金参与转融通证券出借业务，基金管束东谈主应当服从严慎规划的原则，配备 时刻系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管束轨制，完善业务经由， 有用谨防和阻挡风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督与 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         招募说明书 复核。    基金托管东谈主履行了监督职责，基金管束东谈主仍违抗法律法例规章或基金合同约 定的投资不容行动而形成基金财产损失的，由基金管束东谈主承担处事，基金托管东谈主 不承担任何处事。 东谈主参与银行间债券市集进行监督。    基金管束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供恰当法律法例及行业 模范的、经清静采取的、本基金适用的银行间债券市集往来敌手名单并约定各交 易敌手所适用的往来结算方式。基金管束东谈主有处事确保实时将更新后的往来敌手 名单发送给基金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金管束东谈主承担。基金管束东谈主 应严格按照往来敌手名单的范畴在银行间债券市集采取往来敌手。基金托管东谈主监 督基金管束东谈主是否按事前提供的银行间债券市集往来敌手名单进行往来。在基金 存续时期基金管束东谈主不错如期更新往来敌手名单，但应将诊治结果至少提前一个 处事日书面文告基金托管东谈主。新名单详情前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚 未结算的往来，仍应按照左券进行结算。如基金管束东谈主根据市集需要临时诊治银 行间债券往来敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主书面说明情理，并在与交 易敌手发生往来前1个往来日内与基金托管东谈主协商搞定。如基金管束东谈主在基金投 资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券市集往来敌手名单的，视为基金管束 东谈主招供全市集往来敌手。    基金管束东谈主负责对往来敌手的资信阻挡，按银行间债券市集的往来法律解释进行 往来，并负责搞定因往来敌手不履行合同而形成的纠纷，基金托管东谈主不承担由此 形成的任何法律处事及损失。若未践约的往来敌手在基金托管东谈主与基金管束东谈主确 定的时期前仍未承担负约处事过火他干系法律处事的，基金管束东谈主应向干系往来 敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。 如基金托管东谈主过后发现基金管束东谈主莫得按照预先约定的往来敌手进行往来时，基 金托管东谈主应实时提醒基金管束东谈主，基金托管东谈主已履行监督职责的不承担由此形成 的任何损构怨处事。    基金投资银行如期入款的，基金管束东谈主应根据法律法例的规章及基金合同的 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          招募说明书 约定，详情恰当条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行入款的往来敌手是否按入款银行名单往来进行监督。 如基金管束东谈主未向基金托管东谈主提供恰当条件的入款银行名单，基金托管东谈主有权不 对基金投资银行入款的往来敌手进行监督。    （二）基金托管东谈主应根据相关法律法例的规章及《基金合同》的约定，对基 金资产净值策动、基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、 基金收益分配、干系信息露馅等进行监督和核查。    （三）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的投资运作过火他运作违抗《基金法》、 《基金合同》、基金托管左券过火他相关规章时，有权实时以书面时局文告基金 管束东谈主限期纠正，基金管束东谈主收到文告后应不才一个处事日实时查对，并以书面 时局向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。    基金管束东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主 有权说明中国证监会。    对于依据往来门径尚未成交的且基金托管东谈主在往来前概略监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违抗法律法例规章或者违抗《基金合同》约定的，应 当拒却践诺，立即文告基金管束东谈主，并有权向中国证监会说明。    对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据往来门径已经奏效的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违抗法律、行政法例和其他相关规章，或者 违抗《基金合同》约定的，应当立即文告基金管束东谈主，并有权说明中国证监会。    基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规章时期内 答复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东谈主按照法律法例要求需向中国证监会报送基金监督说明的，基金管束东谈主应积极配 合提供干所有这个词据贵府和轨制等。    基金托管东谈主发现基金管束东谈主有紧要违法行动，有权立即说明中国证监会，同 时文告基金管束东谈主限期纠正。    基金管束东谈主无正派情理，拒却、拦阻基金托管东谈主根据本左券规章利用监督权， 或采取拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议书面告诫仍不改正的，基金托管东谈主应说明中国证监会。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          招募说明书   三、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查    根据相关法律法例、《基金合同》及本左券规章，基金管束东谈主对基金托管东谈主 履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全守护基金财产、开设 基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管束东谈主策动的基金资 产净值和基金份额净值，根据基金管束东谈主指示办理计帐交收、干系信息露馅和监 督基金投资运作等行动。    基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托 管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、 复核基金管束东谈主策动的基金资产净值和基金份额净值，根据基金管束东谈主指示办理 计帐交收、干系信息露馅和监督基金投资运作等行动。    基金管束东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未践诺或无故延伸践诺基金管束东谈主的有用资金划拨指示、违抗约定泄露 基金投资信息等违抗《基金法》、《基金合同》、本托管左券过火他相关规章时， 基金管束东谈主应实时以书面时局文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后 应实时查对质据并以书面时局向基金管束东谈主发出回函。在限期内，基金管束东谈主有 权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主 对基金管束东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金管束东谈主应说明中国证监 会。    基金管束东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行动，应立即说明中国证监会，同期 文告基金托管东谈主限期纠正。    基金托管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查行动，包括但不限于：提交干系资 料以供基金管束东谈主核查托管财产的完好意思性和确切性，在规章时期内答复基金管束 东谈主并改正。    基金托管东谈主无正派情理，拒却、拦阻基金管束东谈主根据本左券规章利用监督权， 或采取拖延、诓骗等技巧妨碍基金管束东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管束 东谈主提议告诫仍不改正的，基金管束东谈主应说明中国证监会。   四、基金财产的守护    （一）基金财产守护的原则 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募说明书 走运用、刑事处事、分配基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管束，孤独核算，确保基金财产的 完好意思与孤独。 本左券的约定守护基金财产。 理东谈主负责与相关当事东谈主详情到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文告基金管束东谈主。由此给基金财产形成损 失的，基金管束东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主有义务 在合理且必要的范畴内配合基金管束东谈主进行追偿，但对此不承担处事。 基金财产。    （二）召募资金的考据    召募期的认购资金存入专门账户。基金召募期满或基金罢手召募时，发起资 金提供方认购金额及承诺持有期限恰当《基金法》、《运作办法》等相关规章后， 基金管束东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立 的资产托管账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具证据文献；召募的股票由发 售代理机构赐与冻结，并由登记机构过户至本基金的组合证券账户。由基金管束 东谈主聘用恰当《证券法》规章的管帐师事务所进行验资，出具验资说明，出具的验 资说明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。    若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金管束东谈主在 登记机构及发售代理机构的协助下，按规章办理退款和证券的退还事宜。    （三）基金资金账户的开立和管束    基金托管东谈主应以本基金口头在具有托管履历的营业银行开立基金资金账户 （托管账户），托管账户称号以现实开立为准，并根据基金管束东谈主正当合规的指 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         招募说明书 令办理资金收付，本基金的银行预留印鉴由托管东谈主守护和使用。基金管束东谈主保证 本基金的一切货币出入行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、 收取申购款，均需通过本基金资金账户进行。    基金托管东谈主和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦 不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务除外的行为。    基金资金账户的管束应恰当《东谈主民币银行结算账户管束办法》、《现金管束 暂行条例》、《东谈主民币利率管束规章》、《支付结算办法》以及银行业监督管束 机构的其他规章。    基金托管东谈主应严格管束基金在基金托管东谈主处开立的基金资金账户、定时核查 基金资金账户余额。    （四）基金证券账户与证券往来资金账户的开设和管束    基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开设证券账户。    基金管束东谈主为基金财产在证券经纪商开立证券往来资金账户，用于基金财产 证券往来结算资金的存管、记录往来结算资金的变动明细以及场内证券往来清 算，并与基金托管东谈主开立的基金托管专户建立第三方存管关系。证券经纪商根据 干系法律法例、表纵容文献为本基金开立干系资金账户并按照该证券经纪商开户 的经由和要求与基金管束东谈主签订干系左券。    往来所证券往来资金采取第三方存管模式，即用于证券往来结算资金全额存 放在基金管束东谈主为基金开设的证券往来资金账户中，场内的证券往来资金计帐由 基金管束东谈主所采取的证券公司负责。    基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管束东谈主不得出借和未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何证券账户进行本基金业务除外的行为。    （五）债券托管账户的开立和管束    《基金合同》奏效后，基金管束东谈主负责以基金的口头央求并取得投入寰球银 行间同行拆借市集的往来履历，并代表基金进行往来；基金托管东谈主负责根据中国 东谈主民银行、银行间市集登记结算机构的相关规章，在银行间市集登记结算机构开 立债券托管账户，持有东谈主账户和资金结算账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          招募说明书 的后台证据及资金的计帐。    （六）其他账户的开设和管束    在本托管左券坚定日之后，本基金被允许从事恰当法律法例规章和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若触及干系账户的开设和使用，由基 金管束东谈主协助托管东谈主根据相关法律法例的规章和《基金合同》的约定，开立相关 账户。该账户按相关法律解释使用并管束。    法律法例等相关规章对干系账户的开立和管束另有规章的，从其规章办理。    （七）基金财产投资的相关什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的守护    基金财产投资的相关什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限处事公司、中国证券登记结算有限责 任公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单据营业中心的代守护库。什物证券 的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管束东谈主的正派指示办理。属于基金托管东谈主 现实有用阻挡下的什物证券及银行如期入款存单等有价凭证在基金托管东谈主守护 时期的损坏、灭失，由此产生的处事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托 管东谈主除外机构现实有用阻挡的有价凭证不承担守护处事。    （八）与基金财产相关的紧要合同的守护    由基金管束东谈主代表基金签署的与基金相关的紧要合同的原件鉴别应由基金 托管东谈主、基金管束东谈主守护。除本左券另有约定外，基金管束东谈主在代表基金签署与 基金相关的紧要合同期应保证持有两份以上的本来，以便基金管束东谈主和基金托管 东谈主至少各持有一份本来的原件。基金管束东谈主在合同签署后 5 个处事日内通过专东谈主 投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基 金管束东谈主和基金托管东谈主各自文献守护部门，保存期限按照法律法例的规章践诺。    对于无法取得二份以上的本来的，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件并保证其确切性过火与原件的完全一致性，未经两边协商或 未在合同约定范畴内，合同原件不得转变。   五、基金资产净值策动、估值和管帐核算    （一）基金资产净值的策动、复核的时期和门径    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    基金份额净值是按照每个处事日闭市后，基金资产净值除以当日发售在外的 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          招募说明书 基金份额的余额数目计量。本基金各类基金份额净值的策动保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的纰谬计入基金财产。基金管束东谈主不错 设立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有规章的，从其规章。    基金管束东谈主应于每个处事日对基金资产估值。但基金管束东谈主根据法律法例或 基金合同的规章暂停估值时除外。估值原则应恰当《基金合同》、《证券投资基 金管帐核算业务指引》过火他法律、法例的规章。用于基金信息露馅的基金净值 信息由基金管束东谈主负责策动，基金托管东谈主复核。基金管束东谈主应于每个处事日往来 收尾后策动当日的基金份额净值并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托 管东谈主对净值策动结果复核后以两边招供的方式发送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主 对基金净值赐与公布。    根据《基金法》，基金净值策动和基金管帐核算的主要义务由基金管束东谈主承 担，基金管束东谈主策动并公告基金净值，基金托管东谈主复核、审查基金管束东谈主策动的 基金净值。因此，本基金的管帐处事方是基金管束东谈主，就与本基金相关的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管束 东谈主对基金净值信息的策动结果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制规章 的，从其规章。如有新增事项，按国度最新规章估值。    （二）基金资产估值方法    基金管束东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。    （三）估值差错处理    基金管束东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值乖谬。 （四）基金账册的建立    基金管束东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的统一记 账方法和管帐处理原则，鉴别孤独时树立、登录和守护本基金的全套账册，对双 方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金管束东谈主的处理方法为准。    经对账发现两边的账目存在不符的，基金管束东谈主和基金托管东谈主必须实时查明 原因并纠正，保证两边平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的策动和公告的，以基金管束东谈主的账 册为准。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募说明书    （五）基金如期说明的编制和复核    基金财务报表由基金管束东谈主和基金托管东谈主鉴别孤独编制。月度报表的编制， 应于每月晦了后 5 个处事日内完成。    《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管束东谈主 应当在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载在规章网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金 管束东谈主不再更新基金招募说明书；基金管束东谈主应当在季度收尾之日起 15 个处事 日内，编制完成基金季度说明，将季度说明登载在规章网站上，并将季度说明提 示性公告登载在规章报刊上；基金管束东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编 制完成基金中期说明，将中期说明登载在规章网站上，并将中期说明教导性公告 登载在规章报刊上；基金管束东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金 年度说明，将年度说明登载在规章网站上，并将年度说明教导性公告登载在规章 报刊上。基金年度说明中的财务管帐说明应当经过恰当《证券法》规章的管帐师 事务所审计。    《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度说明、中 期说明或者年度说明。    基金管束东谈主在月度报表完成当日，以加密传真、加密电子邮件或两边约定的 其他等方式将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个处事日内进行复 核，并将复核结果实时书面文告基金管束东谈主。基金管束东谈主在季度说明完成当日， 将相关说明提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个处事日内进行复核， 并将复核结果书面文告基金管束东谈主。基金管束东谈主在中期说明完成当日，将相关报 告提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果 书面文告基金管束东谈主。基金管束东谈主在年度说明完成当日，将相关说明提供基金托 管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文告基金管束 东谈主。    基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行诊治，诊治以两边招供的账务处理方式为准。查对 无误后，基金托管东谈主对基金管束东谈主提供的说明出具复核意见。淌若基金管束东谈主与 基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，以基金管束东谈主的 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募说明书 意见为准，基金管束东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，由此形成的损失由 基金管束东谈主承担抵偿处事，基金托管东谈主不负抵偿处事，基金托管东谈主有权就干系情 况报中国证监会备案。    基金托管东谈主在对财务管帐说明、季度说明、中期说明或年度说明复核罢了后， 需向基金管束东谈主进行书面或电子证据，以备有权机构对干系文献审核时教导。    （六）暂停估值的情形 原因暂停营业时； 资产价值时； 商证据后，基金管束东谈主应当暂停估值；   六、基金份额持有东谈主名册的守护    基金管束东谈主和基金托管东谈主须鉴别妥善守护基金份额持有东谈主名册。基金份额持 有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。    基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和 守护，基金管束东谈主和基金托管东谈主应按照目下干系法律解释鉴别守护基金份额持有东谈主名 册。守护方式不错采取电子或文档的时局。守护期限不低于法定最低期限。    基金托管东谈主以电子时局妥善守护基金份额持有东谈主名册，并如期备份，保存期 限不低于法定最低期限。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额持有东谈主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应服从守密义务。    若基金管束东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额持有东谈主名 册，应按相关法例规章各自承担相应的处事。   六、争议搞定方式    对于因《托管左券》的坚定、内容、履行息争释而产生的或与《托管左券》 相关的争议，两边当事东谈主应尽量通过协商、解救阶梯搞定。不肯或者不成通过协 商、解救方式搞定的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 根据该会届时有用的仲裁法律解释按普通门径进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募说明书 决是终端性的，对各方当事东谈主均具有拘谨力。除非仲裁裁决另有规章，仲裁费和 讼师费由败诉方承担。    争议处理时期，两边当事东谈主应坚守各自的职责，连续诚恳、费力、尽责地履 行本左券规章的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。    《托管左券》受中国法律（为本左券之目标，不包括香港相配行政区、澳门 相配行政区和台湾地区法律）统辖。   七、托管左券的变更、停止与基金财产的计帐    （一）托管左券的变更与停止    本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管 左券，其内容不得与《基金合同》的规章有任何闭塞。    发生以下情况，本托管左券停止：    （1）《基金合同》停止；    （2）基金托管东谈主散伙、照章被铲除、停业或有其他基金托管东谈主经受基金资 产；    （3）基金管束东谈主散伙、照章被铲除、停业或有其他基金管束东谈主经受基金管 理权；    （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》规章的停止事项。    （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、恰当《证券法》规章的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募说明书 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。    （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产计帐小组统已经受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐说明；    （5）聘用管帐师事务所对计帐说明进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 说明出具法律意见书；    （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。    依据基金财产计帐的分配有谋略，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分配。    居品计帐完成后，基金管束东谈主应配合基金托管东谈主对基金托管账户、证券账户 及干系往来账户实时进行刊出。    （三）基金财产计帐的公告 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          招募说明书    计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐说明经恰当《证券法》 规章的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐说明报中国证监会备案后 5 个处事日 内由基金财产计帐小组进行公告。    （四）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 规章的最低期限。 建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                招募说明书    （本页无正文，为《建信北证 50 成份指数型发起式证券投资基金招募说明 书》签署页）                                建信基金管束有限处事公司                                       年 月 日